SEC-Vorsitzender plant Umstrukturierung des CAT-Regulierungssystems

Die Vorsitzende der US Securities and Exchange Commission (SEC), Paul S. Atkins, hat einen Brief an den Vorsitzenden des CAT-Betriebsrats, Robert Walley, geschrieben, in dem er plant, das Comprehensive Audit Trail-System (CAT) umfassend zu reformieren, um die Governance-Struktur, die Finanzierungsquellen und das Betriebsmodell anzupassen. Atkins erklärte, dass die SEC durch Ausnahmeregelungen und die Genehmigung von Änderungen am CAT NMS-Plan die jährlichen Betriebskosten von CAT erheblich gesenkt und die Anforderungen an die Berichterstattung über personenbezogene Daten (PII) aufgehoben hat. Dennoch bestehen weiterhin grundlegende Probleme hinsichtlich der Kosten, der Governance und der Finanzierungsmechanismen von CAT. Um diese Probleme zu lösen, veröffentlichte die SEC am 16. April 2026 ein Konzeptpapier zur Einholung von Stellungnahmen, um CAT und andere Audit-Trail-Systeme umfassend zu überprüfen. Die SEC erhielt Hunderte von Rückmeldungen, in denen Investoren und Marktteilnehmer die SEC aufforderten, mehr Verantwortung für das Management und die Finanzierungsregelungen von CAT zu übernehmen. Atkins forderte die SEC-Mitarbeiter auf, tiefgreifende Reformvorschläge zu unterbreiten, einschließlich der Erforschung neuer Finanzierungsquellen für CAT, der Ausarbeitung von Regelvorschlägen zur Aufhebung der Regel 613 und der Bewertung des internen Ressourcenbedarfs der SEC, um sich auf die zukünftige Übernahme der Governance-Verantwortung für CAT vorzubereiten. Diese Reformen sollen voraussichtlich bis Ende 2027 abgeschlossen sein.

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