The Hong Kong Securities and Futures Commission enhances measures to combat forged documents and money laundering risks and raises account opening standards

La Comisión de Valores y Futuros (SFC) de Hong Kong emitió una circular que describe las medidas de monitoreo que deben implementarse al abrir cuentas y mantener relaciones con clientes. Esta circular se emitió después de que la SFC revisara las prácticas de apertura de cuentas de 12 firmas de corretaje de valores.

La revisión identificó varias deficiencias significativas, incluyendo una debida diligencia insuficiente en los documentos de apertura de cuentas, la aceptación de documentos sospechosos o falsificados durante el proceso de apertura de cuentas y debilidades en la gestión de relaciones de agencia transfronterizas con intermediarios extranjeros. La SFC expresó su profunda preocupación por el posible uso indebido de las cuentas de los clientes para transacciones sospechosas o ilegales, lo que podría exacerbar los riesgos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.

La SFC exige a todas las corporaciones con licencia que realicen controles internos lo antes posible para detectar si se han aceptado documentos sospechosos o falsificados para la apertura de cuentas. La SFC también describió medidas adicionales para las corporaciones con licencia al abrir y gestionar cuentas para inversionistas de China continental.

Estas medidas adicionales incluyen el cierre de cuentas de inversión abiertas con documentos sospechosos o falsificados, el cierre de cuentas de inversión inactivas con saldo cero y la exigencia de una declaración por escrito de los inversionistas al abrir nuevas cuentas de inversión, estipulando que las liquidaciones y los retiros de fondos solo pueden realizarse a través de cuentas bancarias a nombre del propio inversionista en bancos calificados.