The Hong Kong Securities and Futures Commission enhances measures to combat forged documents and money laundering risks and raises account opening standards

By: rootdata|2026/05/23 04:45:01
0
Поделиться
copy

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) выпустила циркуляр, в котором изложены меры контроля, подлежащие внедрению при открытии счетов и поддержании отношений с клиентами. Этот циркуляр был издан после того, как SFC провела проверку практики открытия счетов в 12 брокерских фирмах.

В ходе проверки был выявлен ряд существенных недостатков, включая недостаточную комплексную проверку документов при открытии счетов, принятие подозрительных или поддельных документов в процессе открытия счетов, а также слабые места в управлении трансграничными агентскими отношениями с зарубежными посредниками. SFC выразила глубокую обеспокоенность по поводу потенциального использования клиентских счетов для подозрительных или незаконных операций, что может усилить риски отмывания денег и финансирования терроризма.

SFC требует от всех лицензированных корпораций как можно скорее провести внутренние проверки, чтобы выявить, были ли приняты какие-либо подозрительные или поддельные документы при открытии счетов. SFC также обозначила дополнительные меры для лицензированных корпораций при открытии и управлении счетами инвесторов из материкового Китая.

Эти дополнительные меры включают закрытие инвестиционных счетов, открытых с использованием подозрительных или поддельных документов, закрытие неактивных инвестиционных счетов с нулевым балансом, а также требование о предоставлении письменной декларации от инвесторов при открытии новых инвестиционных счетов, в которой оговаривается, что расчеты и вывод средств могут осуществляться только через банковские счета, открытые на имя самого инвестора в квалифицированных банках.

Вам также может понравиться

Утренний отчет | Coinbase Ventures впервые инвестирует в ENA; SpaceX планирует установить цену IPO на уровне $135 за акцию

Обзор важных событий на рынке 3 июня

Полный текст и анализ выступления генерального директора SanDisk на 42-й ежегодной конференции Bernstein по стратегическим решениям

Основная ценность выступления Геклера заключается в предоставлении высокопрозрачной и логически четкой концептуальной базы для корпоративной трансформации.

Прогноз цены биткоина на 2030 год: Ark Invest ожидает $710 тыс.

Ознакомьтесь с прогнозами цены биткоина на 2030 год от Ark Invest и Standard Chartered, а также узнайте о ключевых рисках и способах формирования портфеля. Полный анализ на WEEX.

Цена SOL сегодня: актуальный курс Solana, графики и рыночные данные

Узнайте цену SOL сегодня с помощью данных в реальном времени, а также ключевые факторы, влияющие на движение Solana, и практические советы по торговле. Читайте полный анализ на WEEX.

Что такое биткоин-ETF: спотовые и фьючерсные фонды

Узнайте, что такое биткоин-ETF, как работают спотовые и фьючерсные фонды и почему институциональные притоки меняют рынок BTC в 2026 году. Аналитика WEEX.

Why Is Bitcoin Dropping 15% While Nasdaq Hits Record Highs?

Bitcoin падает на 15% до $66 000 на фоне опасений из-за геополитической напряженности, в то время как Nasdaq достигает исторических максимумов. Анализ макроэкономических факторов, потоков ETF, поведения розничных инвесторов и «китов», а также скрытой корреляции между криптовалютами и акциями.

Популярные монеты

Последние новости криптовалют

Еще
iconiconiconiconiconiconiconiconicon
Служба поддержки:@weikecs
Деловое сотрудничество:@weikecs
Количественная торговля и ММ:[email protected]
VIP-программа:[email protected]