The Hong Kong Securities and Futures Commission enhances measures to combat forged documents and money laundering risks and raises account opening standards
Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) выпустила циркуляр, в котором изложены меры контроля, подлежащие внедрению при открытии счетов и поддержании отношений с клиентами. Этот циркуляр был издан после того, как SFC провела проверку практики открытия счетов в 12 брокерских фирмах.
В ходе проверки был выявлен ряд существенных недостатков, включая недостаточную комплексную проверку документов при открытии счетов, принятие подозрительных или поддельных документов в процессе открытия счетов, а также слабые места в управлении трансграничными агентскими отношениями с зарубежными посредниками. SFC выразила глубокую обеспокоенность по поводу потенциального использования клиентских счетов для подозрительных или незаконных операций, что может усилить риски отмывания денег и финансирования терроризма.
SFC требует от всех лицензированных корпораций как можно скорее провести внутренние проверки, чтобы выявить, были ли приняты какие-либо подозрительные или поддельные документы при открытии счетов. SFC также обозначила дополнительные меры для лицензированных корпораций при открытии и управлении счетами инвесторов из материкового Китая.
Эти дополнительные меры включают закрытие инвестиционных счетов, открытых с использованием подозрительных или поддельных документов, закрытие неактивных инвестиционных счетов с нулевым балансом, а также требование о предоставлении письменной декларации от инвесторов при открытии новых инвестиционных счетов, в которой оговаривается, что расчеты и вывод средств могут осуществляться только через банковские счета, открытые на имя самого инвестора в квалифицированных банках.
Вам также может понравиться

Утренний отчет | Coinbase Ventures впервые инвестирует в ENA; SpaceX планирует установить цену IPO на уровне $135 за акцию

Полный текст и анализ выступления генерального директора SanDisk на 42-й ежегодной конференции Bernstein по стратегическим решениям

Прогноз цены биткоина на 2030 год: Ark Invest ожидает $710 тыс.

Цена SOL сегодня: актуальный курс Solana, графики и рыночные данные

Что такое биткоин-ETF: спотовые и фьючерсные фонды

Why Is Bitcoin Dropping 15% While Nasdaq Hits Record Highs?
Что такое TradFi и почему в 2026 году все говорят об этом?

Утренний отчет | На прошлой неделе Strategy продала 32 BTC и более 800 000 акций MSTR; Binance официально анонсировала портал для торговли акциями США; Polymarket заключила эксклюзивное партнерство с OneFootball

Торговый буткемп WEEXPERIENCE в Польше: как WEEX и FireCrew делают криптотрейдинг доступным для каждого

Триумф Парижа: как PSG разрушил мечту «Арсенала» в историческом финале Лиги чемпионов

TaiJi привлекла $3,5 млн в рамках стратегического раунда финансирования при участии Castrum Capital, Becker Ventures и Coinvestor Ventures

Биткоин застрял около $73 тыс.? Как трейдеры находят выгоду на боковом рынке в июне

Как стейкать Solana: пошаговое руководство на 2026 год

Гарантированная цена теперь на WEEX: торгуйте с высокой точностью

Новое исследование BIS: будущее стейблкоинов и глобальный валютный ландшафт

Интервью с макро-гуру Раулем Палом: гонка в сфере ИИ ведет к «экономической сингулярности», не спешите расставаться со своими активами в ближайшие четыре года

Провальная защита стражей Solana: чтобы разгромить Hyperliquid, они решили использовать сценарий, за который когда-то критиковали Ethereum?

