Die US-Börsenaufsicht SEC hat 21 Personen wegen grenzüberschreitenden Insiderhandels angeklagt; der Fall erstreckt sich über einen Zeitraum von zehn Jahren

Die US-Börsenaufsicht SEC gab bekannt, dass sie Klage gegen 21 Personen eingereicht hat. Ihnen wird vorgeworfen, an einem fast zehnjährigen, grenzüberschreitenden Insiderhandel beteiligt gewesen zu sein und durch die Nutzung nicht öffentlicher Informationen, die von mehreren internationalen Anwaltskanzleien durchsickerten, Millionen illegal profitiert zu haben.

Die SEC wies darauf hin, dass der auf Fusionen und Übernahmen spezialisierte Anwalt Nicolo Nourafchan aus Los Angeles und sein Partner Robert Yadgarov dieses Insiderhandelsnetzwerk organisierten und betrieben. Nourafchan wird beschuldigt, wichtige nicht öffentliche Informationen zu mehr als 12 Unternehmensfusionen von den Mandanten seiner Kanzlei entwendet und an andere Teilnehmer weitergegeben zu haben, die dann von den Geschäften profitierten und einen Teil der Erträge zurückgaben. Die SEC erklärte zudem, dass die beiden einen weiteren Unternehmensanwalt rekrutierten, um weiterhin Insiderinformationen zu Fusionen für den Handel zu beschaffen und zu verbreiten.

Die SEC erklärte, dass diese Durchsetzungsmaßnahme ihre Entschlossenheit widerspiegele, "groß angelegte Insiderhandelsnetzwerke zu bekämpfen und die gesamte Kette der Informationslecks zur Rechenschaft zu ziehen." Unterdessen hat die Generalstaatsanwaltschaft von Massachusetts Strafanzeige gegen alle beteiligten Personen erstattet. Regulierungsbehörden aus mehreren Ländern, darunter das FBI, die britische FCA und die Schweizer FINMA, unterstützen die Ermittlungen ebenfalls.