The Hong Kong Securities and Futures Commission enhances measures to combat forged documents and money laundering risks and raises account opening standards
A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong (SFC) emitiu uma circular descrevendo as medidas de monitoramento que devem ser implementadas na abertura de contas e na manutenção de relacionamentos com clientes. Esta circular foi emitida após a SFC revisar as práticas de abertura de contas de 12 corretoras de valores.
A revisão identificou várias deficiências significativas, incluindo diligência insuficiente em documentos de abertura de conta, aceitação de documentos suspeitos ou falsificados durante o processo de abertura de conta e fragilidades na gestão de relacionamentos de agenciamento transfronteiriços com intermediários estrangeiros. A SFC expressou profunda preocupação com o possível uso indevido de contas de clientes para transações suspeitas ou ilegais, o que poderia agravar os riscos de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.
A SFC exige que todas as corporações licenciadas realizem verificações internas o mais rápido possível para detectar se documentos suspeitos ou falsificados foram aceitos para a abertura de contas. A SFC também delineou medidas adicionais para corporações licenciadas ao abrir e gerenciar contas para investidores da China continental.
Essas medidas adicionais incluem o encerramento de contas de investimento abertas com documentos suspeitos ou falsificados, o encerramento de contas de investimento inativas com saldo zero e a exigência de uma declaração por escrito dos investidores ao abrir novas contas de investimento, estipulando que liquidações e saques de fundos só podem ser realizados por meio de contas bancárias mantidas em nome do próprio investidor em bancos qualificados.
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