CFTC конфліктує з американським солдатом через ставку на Polymarket у $400K

CFTC вступила у кримінальну справу Polymarket проти солдата армії США Ганнона Кена Ван Дайка 24 серпня після того, як федеральний суддя надав регулятору дозвіл подати амікус бриф.
Резюме

• Суддя Маргарет Гарнетт дозволила CFTC подати свій оспорюваний амікус бриф 24 серпня.
• Ван Дайк може відповісти на нові аргументи CFTC через десятисторінковий документ, який має бути поданий до 9 вересня 2026 року.
• Прокурори стверджують, що тринадцять ставок на Polymarket принесли приблизно $409,881, використовуючи засекречену інформацію перед захопленням Мадуро.
• Захист стверджує, що контракти на геополітичні події є ставками, а не свопами, що регулюються федеральним законодавством про товари.
• Цивільні провадження CFTC залишаються призупиненими до вирішення пов'язаного федерального кримінального переслідування в Манхеттені.

Адвокати Ван Дайка виступили проти запиту. Вони стверджували, що CFTC намагається захистити свої регуляторні повноваження через кримінальне переслідування, поки її паралельний цивільний позов залишається призупиненим.

Суддя Маргарет Гарнетт відхилила запит про виключення брифу, але сказала, що суд надасть аргументам регулятора "відповідну вагу". Ван Дайк не визнав себе винним у звинуваченнях, що виникли внаслідок ставок на Polymarket, які нібито принесли $409,881.

CFTC може захищати свою інтерпретацію Polymarket

CFTC попросила дозволу відповісти на аргумент Ван Дайка, що контракти Polymarket, пов'язані з Венесуелою, є ставками, а не свопами, що регулюються Законом про товарні біржі.

Регулятор стверджує, що контракти на події можуть кваліфікуватися як свопи, коли їхня вартість залежить від подій, що мають фінансові, економічні або комерційні наслідки. Контракти на Мадуро можуть мати пов'язані наслідки для венесуельських облігацій, цін на нафту та валюту країни, згідно з цивільною скаргою CFTC.

Адвокати Ван Дайка стверджують, що ця інтерпретація розширює визначення свопу за межі його законодавчого обмеження. Вони кажуть, що контракти були простими геополітичними ставками без підлягаючого фінансового продукту або комерційної експозиції.

"CFTC тут не є "другом суду", - написав захист, описуючи регулятора як "регуляторного вовка". Ця мова представляє юридичну адвокацію, а не рішення суду.

Захист також оскаржує, чи може правило CFTC 180.1, яке забороняє шахрайство, пов'язане зі свопами, підтримувати звинувачення у шахрайстві з товарами за обставинами, що стверджуються.

Суддя надає Ван Дайку час до 9 вересня

Гарнетт додала запропонований CFTC амікус бриф до кримінального реєстру. Наказ не вирішує, чи кваліфікуються контракти як свопи, чи витримають оспорювані звинувачення.

Суддя надав прокурорам і Ван Дайку час до 9 вересня, щоб відповісти на будь-які аргументи CFTC, які ще не були розглянуті в їхніх поданнях на відхилення. Кожна необов'язкова відповідь може містити не більше 10 сторінок.

Крайній термін робить інтерпретацію свопу регулятора частиною розгляду судом перед ухваленням рішення про відхилення. Рішення проти позиції CFTC може звузити, як федеральне законодавство про товари застосовується до ринків прогнозів.

Кримінальний процес Ван Дайка залишається попередньо запланованим на 7 грудня. Очікується статусна конференція 28 вересня, хоча спори, пов'язані з засекреченими доказами або клопотанням про відхилення, можуть змінити цей графік.

Солдат нібито заробив $409,881 з 13 ставок

Міністерство юстиції стверджує, що Ван Дайк брав участь у плануванні та виконанні Операції Абсолютне Розв'язання, військової операції США, яка захопила колишнього президента Венесуели Ніколаса Мадуро 3 січня.

Згідно з федеральним обвинуваченням, Ван Дайк зробив приблизно $33,934 через 13 угод на Polymarket з 27 грудня по 2 січня. Ринки охоплювали усунення Мадуро, вхід сил США до Венесуели, потенційну інвазію та президентські військові повноваження.

Прокурори стверджують, що угоди принесли приблизно $409,881 прибутку після того, як кілька контрактів вирішилися на користь Ван Дайка. Вони також звинувачують його у передачі доходів через іноземний криптовалютний сейф і спробі приховати рахунки, пов'язані з цією діяльністю.

Ці звинувачення залишаються непідтвердженими. Ван Дайк стикається зі звинуваченнями, включаючи шахрайство з товарами, шахрайство з електронною поштою, зловживання та крадіжку урядової інформації, а також проведення грошової транзакції, що стосується нібито кримінальних доходів.

Цивільна справа Polymarket залишається призупиненою

CFTC подала паралельний цивільний позов 23 квітня, це її перша справа про торгівлю з використанням внутрішньої інформації, що стосується контрактів на події ринку прогнозів. Регулятор шукає відшкодування, повернення, фінансові штрафи, заборони на торгівлю та судову заборону.

Скарга агентства посилається на "Правило Едді Мерфі", яке забороняє певні використання неправомірно отриманої урядової інформації під час торгівлі свопами.

Федеральний суддя призупинив паралельний позов CFTC до завершення кримінального провадження. Адвокати Ван Дайка стверджують, що регулятор повинен захищати свою юридичну інтерпретацію в цьому позові, а не втручатися в кримінальну справу.

Спір виходить за межі одного трейдера. У пов'язаних матеріалах CFTC розробляє оновлені федеральні правила для ринків прогнозів, оскільки суди розглядають, чи підпадають контракти на події під федеральне законодавство про деривативи чи під державні азартні режими.