The Hong Kong Securities and Futures Commission enhances measures to combat forged documents and money laundering risks and raises account opening standards

Комісія з цінних паперів та ф'ючерсів Гонконгу (SFC) випустила циркуляр, у якому окреслено заходи моніторингу, що мають впроваджуватися під час відкриття рахунків та підтримки клієнтських відносин. Цей циркуляр було видано після того, як SFC провела перевірку практики відкриття рахунків у 12 брокерських фірмах.

Перевірка виявила низку суттєвих недоліків, зокрема недостатню належну перевірку документів при відкритті рахунків, прийняття підозрілих або підроблених документів під час процесу відкриття рахунків, а також слабкі місця в управлінні транскордонними агентськими відносинами з іноземними посередниками. SFC висловила глибоке занепокоєння щодо потенційного зловживання клієнтськими рахунками для здійснення підозрілих або незаконних операцій, що може посилити ризики відмивання грошей та фінансування тероризму.

SFC вимагає від усіх ліцензованих корпорацій якнайшвидше провести внутрішні перевірки, щоб виявити, чи не були прийняті підозрілі або підроблені документи для відкриття рахунків. SFC також окреслила додаткові заходи для ліцензованих корпорацій під час відкриття та управління рахунками інвесторів з материкового Китаю.

Ці додаткові заходи включають закриття інвестиційних рахунків, відкритих за допомогою підозрілих або підроблених документів, закриття неактивних інвестиційних рахунків з нульовим балансом, а також вимогу до інвесторів надавати письмову декларацію при відкритті нових інвестиційних рахунків. У ній має бути зазначено, що розрахунки та зняття коштів можуть здійснюватися лише через банківські рахунки, відкриті на власне ім'я інвестора в кваліфікованих банках.

Цей контент надано лише для загальних інформаційних цілей і не є фінансовою, інвестиційною, юридичною чи податковою консультацією. Події, нагороди, онлайн-акцій або пов’язану інформацію, згадана тут, не слід розглядати як рекомендацію, прохання чи запрошення до купівлі, продажу, торгівлі чи інших операцій з криптоактивами. Криптоактиви є дуже волатильними та можуть призвести до збитків. Доступність послуг, продуктів WEEX та пов’язаних із ними подій може відрізнятися залежно від регіону. Ви несете відповідальність за забезпечення відповідності вашої участі чинному місцевому законодавству та нормативним актам.