تم تغريم قسم المشتقات الأسترالي في بينانس بمبلغ 6.9 مليون دولار بسبب انتهاكات الامتثال والوصول للعملاء

أمرت المحكمة الفيدرالية الأسترالية قسم المشتقات الأسترالي في بينانس (أي، أوزتشرز تريدنج بي تي واي ليمتد) بدفع غرامة قدرها 10 ملايين دولار أسترالي (حوالي 6.9 مليون دولار أمريكي).

خلال الفترة من 2022 إلى 2023، صنف الكيان بشكل غير صحيح أكثر من 85% من العملاء المحليين كمستثمرين جملة، مما أدى إلى تعرض 524 عميلًا تجزئة لمشتقات العملات المشفرة عالية المخاطر دون حماية قانونية للمستهلكين، مما أدى إلى خسائر تجارية تقدر بحوالي 8,660,000 دولار أسترالي (حوالي 5.9 مليون دولار أمريكي) وخسائر في الرسوم قدرها 3,900,000 دولار أسترالي (حوالي 2.7 مليون دولار أمريكي). قال جو لونغو، رئيس لجنة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC)، إن بينانس فشلت في إنشاء آليات مراجعة امتثال أساسية ووافقت بشكل غير صحيح على مئات من طلبات المستثمرين الجملة. وفقًا لبيان الحقائق المقدم إلى المحكمة، اعترفت بينانس بوجود عيوب في عملية تسجيل العملاء، مما سمح للمتقدمين بإجراء اختبار الأهلية عدة مرات حتى ينجحوا، وأن موظفي الامتثال الكبار لم يراجعوا مواد الطلب بشكل كافٍ. اعترفت بينانس بوجود ست انتهاكات، بما في ذلك الفشل في تقديم بيانات إفصاح المنتج للعملاء التجزئة، وعدم إجراء تقييمات للسوق المستهدف، وعدم الحفاظ على نظام داخلي لحل النزاعات متوافق. تضاف هذه الغرامة إلى حوالي 13.1 مليون دولار أسترالي (حوالي 9 ملايين دولار أمريكي) كتعويض للعملاء تم الإشراف عليه سابقًا من قبل ASIC. تم إلغاء ترخيص الخدمات المالية الأسترالية للكيان في أبريل 2023.