SEC fordert Investmentgesellschaften auf, die Echtheit von Private-Equity-Produkten nachzuweisen

Die SEC übt Druck auf Investmentgesellschaften aus und verlangt von ihnen, dass sie nachweisen, dass die angebotenen Produkte tatsächlich das Private Equity enthalten, das den Kunden versprochen wurde. Die Behörde möchte, dass registrierte Anlageberater nachweisen, dass die von ihnen beaufsichtigten SPVs tatsächlich über die beworbenen Wertpapiere verfügen oder ein Engagement in diesen haben. Diese Überprüfung richtet sich nicht gegen ein bestimmtes Unternehmen, sondern konzentriert sich auf SPVs, die Investorenmittel bündeln, um Positionen in privaten Unternehmen aufzubauen, insbesondere in einem Umfeld, in dem mit künstlicher Intelligenz verbundene Namen stark im Fokus stehen. In den Unterlagen wird erwähnt, dass Unternehmen zuvor vor der unautorisierten Bereitstellung ihrer Aktienengagements gewarnt haben. OpenAI hat festgestellt, dass einige Unternehmen unautorisierte Möglichkeiten bewerben, einschließlich des direkten Verkaufs von Aktien, SPV-Anteilen, tokenisierten Rechten und Terminkontrakten. Auch Anthropic hat eine ähnliche Warnung ausgesprochen, dass die Übertragung ihrer Aktien die Genehmigung des Vorstands erfordert und dass das Unternehmen den Erwerb seiner Wertpapiere durch SPVs nicht gestattet. Dies bedeutet, dass die Behauptung, über SPVs Zugang zu relevanten Engagements zu erhalten, nicht garantiert, dass das zugrunde liegende Engagement wirksam ist. Die SEC hat einen Fall vorangetrieben, der dieses Risiko verdeutlicht, und Adit Ventures, CEO Eric Munson und drei verbundene General Partner wegen Betrugs gegenüber Investoren im Bereich der Pre-IPO-Aktien, einschließlich SpaceX und Klarna, angeklagt. Dieses Thema betrifft auch den Kryptomarkt, obwohl die SEC erklärt hat, dass die Übertragung von Vermögenswerten in eine Blockchain-Umgebung die Anwendbarkeit des Bundeswertpapiergesetzes nicht ändert.

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