Inicio del registro de salida de tecnología de IA, verificación de negocios y preparación para las empresas

El 16 de octubre de 2026, el Ministerio de Comercio y el Ministerio de Ciencia y Tecnología publicaron el anuncio número 48, proponiendo agregar 40 tecnologías en los campos de inteligencia artificial, biomedicina y energía fotovoltaica al "Catálogo de Tecnologías Prohibidas y Restringidas para la Exportación de China", de las cuales 23 pertenecen al campo de la inteligencia artificial. La revisión del catálogo está en consulta, y al mismo tiempo, se ha iniciado el registro temporal previo a la exportación de las tecnologías enumeradas en el anexo.

Las empresas de IA que están involucradas en las tecnologías enumeradas en el anexo del anuncio ahora necesitan revisar sus negocios de salida. El registro cubre la transferencia de la propiedad de la tecnología al extranjero, la autorización para su uso en el extranjero, así como situaciones en las que el propietario de la tecnología o el controlador real en el país se convierte en una entidad extranjera. Las exportaciones que ya han comenzado pero no se han completado también están dentro del alcance del registro especificado en el anuncio.

Para los equipos que están negociando despliegues en el extranjero, licencias de tecnología o transacciones de acciones, el trabajo más práctico es comparar los contratos con las entregas de tecnología: ¿qué se está preparando para entregar, qué puede hacer la otra parte después de recibirlo, qué contenido ya se ha entregado y qué aún está en proceso? El juicio legal debe comenzar con esta lista de hechos comerciales.

▌ I. Primero, aclara los dos puntos temporales

Esta disposición incluye dos elementos: la revisión del catálogo y el registro durante el período de transición. El período de consulta para la revisión del catálogo es del 16 de octubre de 2026 al 15 de noviembre de 2026, y el alcance específico de la tecnología, los indicadores y los arreglos de gestión aún pueden ajustarse. El anuncio también establece que, desde la fecha de publicación hasta el día en que se implemente oficialmente la revisión del catálogo, se debe realizar un registro previo a la exportación para las tecnologías enumeradas.

Por lo tanto, las empresas deben completar primero la verificación del alcance aplicable y la preparación del registro, y en el futuro, juzgar las licencias y medidas de facilitación posteriores según el catálogo oficial. El plan del proyecto puede mantener dos registros: uno que documente el estado del registro actual y otro que rastree los asuntos que necesitan ser complementados o ajustados después de que se implementen las reglas oficiales.

El 20 de octubre, el Ministerio de Comercio aclaró en una sesión de preguntas y respuestas que de las 40 tecnologías que se proponen agregar, 14 se proponen prohibir la exportación y 26 se proponen restringirla. Estas son las cantidades totales de los tres campos, y la tecnología de inteligencia artificial debe ser evaluada en comparación con los elementos específicos en el anexo. Las direcciones de IA enumeradas en el anuncio incluyen modelos grandes, agentes, grupos de computación y procesamiento de información.

Desde un punto de vista legal, el Artículo 2 del "Reglamento sobre la Administración de la Importación y Exportación de Tecnología" incluye la transferencia transfronteriza de tecnología a través de comercio, inversión o cooperación económica y tecnológica, incluyendo la transferencia de derechos de patente, licencias, transferencia de secretos técnicos y servicios técnicos. Por lo tanto, la exportación de tecnología puede ocurrir en licencias de software, cooperación en investigación y desarrollo y transacciones de inversión, y el equipo comercial debe identificar según el contenido real de la transferencia.

Este registro temporal también debe ser registrado por separado de los contratos de tecnología de libre clase y las licencias de exportación de tecnología restringida. Estos corresponden a diferentes requisitos de gestión, y las empresas pueden usar una lista de proyectos para indicar sus respectivas bases, entidades responsables y puntos de finalización, evitando interpretar la finalización de un procedimiento como si todo el proyecto ya tuviera condiciones de entrega.

Estado de las reglas hasta el 24 de octubre de 2026.

▌ II. Juzgar el alcance del negocio con el contenido real de entrega

El primer paso de la verificación es que el responsable técnico elabore una lista de entregas. Los pesos del modelo, el código de entrenamiento o inferencia, la documentación del algoritmo, los scripts de implementación, los derechos de soporte técnico y los servicios de actualización deben ser especificados por separado. El departamento legal luego comparará estos contenidos uno a uno con el alcance y los indicadores de la tecnología en el anexo del catálogo.

Por ejemplo, entregar modelos y herramientas de implementación a clientes en el extranjero para que funcionen en sus propios dispositivos es diferente de proporcionar resultados a los clientes a través de servicios en línea, ya que implica diferentes arreglos técnicos y de control. El Ministerio de Comercio ha aclarado en la sesión de preguntas y respuestas que la tecnología de modelos grandes que se incluirá en el ámbito de restricción de exportación en el futuro, cuando se implemente localmente en el extranjero, debe ser manejada de acuerdo con las regulaciones; proporcionar servicios a través de API, aplicaciones, interacciones web y SaaS, así como implementaciones ligeras en el lado local, no están dentro del alcance de la gestión de exportación de la tecnología de modelos grandes que se describe.

Las empresas que utilicen esta explicación deben confirmar simultáneamente los hechos del producto y los elementos técnicos específicos. Un contrato puede incluir simultáneamente servicios en línea, entrega de modelos personalizados y soporte técnico, y no puede ser tratado solo según el nombre "acuerdo de servicio" en la portada del contrato. Solo después de listar cada entrega es más fácil juzgar los requisitos correspondientes.

Por ejemplo, si un grupo planea implementar modelos en recursos computacionales en el extranjero y ofrecer servicios, debe especificar la entidad receptora en el extranjero, los arreglos de operación del servidor, los derechos de control del modelo, el mantenimiento posterior y la forma de autorización externa. El Ministerio de Comercio ya ha propuesto direcciones para aplicar medidas de facilitación en situaciones como la construcción y operación de centros de computación propios en el extranjero, y los proyectos específicos aún deben confirmarse en combinación con los textos oficiales y los requisitos de manejo reales.

Los proyectos de código abierto también deben registrar su estado público. El anuncio ha hecho una declaración sobre el alcance de las tecnologías que ya han ingresado al dominio público a través de código abierto, artículos académicos, etc.; para las exportaciones de tecnologías que se planean realizar en el futuro, se ha propuesto en la sesión de preguntas y respuestas la disposición de licencias automáticas y otras facilidades. Las empresas deben conservar la fecha de publicación, la versión, el alcance y los términos de la licencia para facilitar la explicación de qué contenido ya se ha hecho público y cuál aún pertenece a la tecnología propietaria que no se ha entregado.

La cooperación en investigación y desarrollo requiere especial atención a la propiedad de los resultados. Un acuerdo de investigación y desarrollo conjunto puede estipular el intercambio de tecnología de fondo, el intercambio de resultados de etapas y permitir que los socios en el extranjero continúen desarrollando. El equipo técnico debe especificar estos derechos y el alcance de la apertura de la información, para que el departamento legal pueda juzgar cuándo ocurre la transferencia, quién es el sujeto del registro y cómo se manejarán los resultados en el futuro.

Ejemplo de generación de IA

▌ III. Los cambios en el control también deben entrar en la lista de verificación

El anuncio número 48 enumera claramente la situación de registro de "cambio del propietario o controlador real de la tecnología en el país a una entidad extranjera". Por lo tanto, los equipos de financiamiento, fusiones y adquisiciones y reestructuración de grupos también deben participar en esta ronda de verificación, y la entrega de tecnología y las transacciones de acciones deben ser revisadas conjuntamente.

La verificación del proyecto puede comenzar desde la propiedad existente. Qué empresa posee la tecnología relevante, cómo se acuerdan los resultados del trabajo entre los investigadores y la empresa, si hay licencias externas, derechos compartidos o restricciones de desarrollo conjunto, todo esto afecta si la empresa tiene derecho a transferir o autorizar externamente. Cuando la cadena de derechos aún no está clara, el contenido del registro posterior también puede presentar contradicciones.

Luego, se debe comparar la estructura antes y después de la transacción. Quién posee las acciones, quién puede decidir el uso y disposición de la tecnología, quién nombra y destituye a personal clave, y qué derechos de gobernanza obtiene la entidad extranjera, todo esto debe ser descrito específicamente en los materiales de transacción. El anuncio no utiliza un porcentaje de participación común para resolver todos los juicios de control real; las empresas deben plantear preguntas en torno a los acuerdos y los arreglos reales.

Para las transacciones en curso, se puede agregar una lista de entrega de tecnología y control. La lista debe indicar los derechos que se van a cambiar, el tiempo de finalización, la aprobación interna, el manejo del registro y la relación entre los documentos de entrega. De esta manera, los abogados responsables de las transacciones de acciones y el equipo responsable de las licencias de tecnología podrán utilizar hechos consistentes para la misma cuestión.

Si la tecnología es adquirida por la empresa de un tercero, también se debe verificar si la licencia original permite la transferencia, la expansión geográfica o el cambio de control. Junto con el registro regulatorio, también hay obligaciones de consentimiento y notificación en el contrato. Para el receptor en el extranjero, estos documentos también están relacionados con si la tecnología adquirida puede ser utilizada según lo planeado.

Un mismo contrato puede contener diferentes contenidos de entrega, que deben ser verificados por separado.

▌ IV. Cómo preparar el registro previo a la exportación

La entrada designada para el manejo del registro es la aplicación de gestión de información de comercio técnico en la plataforma unificada del sistema de negocios del Ministerio de Comercio. La información del registro se refiere principalmente a los operadores de exportación de tecnología y los receptores, el país o región de exportación, la tecnología que se va a exportar y su uso, y el monto de exportación previsto, de acuerdo con la plataforma y el formulario de registro del anexo del anuncio.

Las empresas pueden preparar primero un paquete de materiales internos: licencias de entidad y contactos, información del receptor, contrato o arreglo de transacción propuesto, descripción del alcance de la tecnología, análisis de los elementos correspondientes, plan de entrega y cálculo de montos. La función del paquete de materiales internos es apoyar la presentación y revisión, y lo que la plataforma realmente requiere para la presentación debe ser manejado de acuerdo con la página actual y las instrucciones del departamento competente.

La descripción técnica debe utilizar hechos que puedan ser verificados. El nombre del modelo o tecnología, la versión, la funcionalidad, los indicadores clave, la propiedad intelectual y el uso propuesto deben ser consistentes. El departamento de investigación y desarrollo es responsable de confirmar el contenido técnico, el departamento comercial es responsable de confirmar el receptor y el método de entrega, el departamento financiero es responsable de la base del monto, y el equipo legal o de cumplimiento es responsable de compilar y revisar todos los materiales.

Si se exportan múltiples tecnologías a un mismo receptor, se puede completar el formulario de manera combinada según lo requerido por el anuncio; en otras situaciones, por principio, se debe completar por separado. Si hay múltiples entidades en el extranjero dentro del grupo, o si un mismo cliente adquiere diferentes tecnologías en fases, se debe aclarar primero el receptor y el arreglo de entrega de cada transacción, y luego juzgar cómo presentar.

Los contratos existentes deben ser organizados por separado. El anuncio aclara que cubre las exportaciones que ya han comenzado pero no se han completado, y las empresas pueden listar el estado de "contenido entregado, contenido pendiente de entrega, actualizaciones continuas y soporte". Los contratos de licencia a largo plazo o de investigación y desarrollo por fases requieren especialmente la participación del equipo técnico, para evitar que solo se juzgue si el proyecto ha terminado según la fecha de firma.

Después de la presentación, se deben conservar las versiones presentadas, los recibos del sistema, la fecha de presentación y los registros de comunicación adicional, y asociarlos con el contrato y la lista de entrega. Cuando cambien el alcance de la tecnología, el receptor o el método de implementación, se debe verificar si es necesario proporcionar explicaciones adicionales o volver a realizar los procedimientos correspondientes. Con registros completos, no será necesario reconstruir todo el negocio cuando se presenten consultas posteriores.

Si hay problemas de límites poco claros, se puede organizar los hechos específicos y los resultados de la comparación técnica y consultar al departamento competente. Cuanto más específicos sean los problemas, más fácil será obtener respuestas útiles. Por ejemplo, explicar el contenido que se planea entregar, la ubicación de implementación, quién controla el modelo y los permisos de uso del receptor es más útil para avanzar que preguntar de manera general si "la salida de IA está restringida".

▌ V. Los contratos deben dejar espacio para el cumplimiento

Los contratos de exportación de tecnología determinan directamente el ritmo de entrega, el pago y la responsabilidad por incumplimiento. Las empresas deben incluir el manejo de procedimientos en la línea de tiempo desde la etapa de negociación y especificar qué materiales proporcionará cada parte, quién será responsable de la comunicación y el mantenimiento de registros.

El Artículo 30 del "Reglamento sobre la Administración de la Importación y Exportación de Tecnología" establece que la tecnología restringida para la exportación está sujeta a gestión de licencias. Los Artículos 31 a 35 establecen los pasos para la solicitud, la carta de intención de licencia de exportación de tecnología, las negociaciones sustantivas y la firma, la solicitud de licencia, etc., y el Artículo 35 establece que los contratos de exportación de tecnología relacionados entran en vigor a partir de la fecha de emisión de la licencia. Los proyectos que pertenecen a este ámbito deben tener su estructura contractual y ritmo de negociación alineados con los procedimientos legales.

La tecnología de exportación libre se rige por la gestión de registro de contratos establecida en los Artículos 36 a 38, y el contrato entra en vigor cuando se establece legalmente, con requisitos de manejo de registro independientes. Las empresas deben completar primero el juicio de clasificación y luego diseñar los términos de entrada en vigor del contrato, entrega y pago. Para los proyectos involucrados en el registro temporal actual, también se deben agregar los puntos de manejo requeridos por este anuncio.

En el texto del contrato, se pueden estipular específicamente la asistencia de materiales, cambios en los requisitos regulatorios, suspensión de entregas, extensión de plazos y manejo de costos después de la terminación. Por ejemplo, si la información sobre el uso final o la entidad receptora proporcionada por el cliente en el extranjero cambia, se debe notificar de inmediato; si se requieren procedimientos adicionales, ambas partes deben cooperar según lo acordado y ajustar los tiempos de entrega correspondientes.

Los anexos técnicos también deben ser elaborados cuidadosamente. Qué documentos se entregan, qué permisos se abren, cuántas entidades de uso se permiten y qué alcance cubren los servicios de actualización deben poder ser consultados directamente en el contrato. Los equipos comerciales y técnicos ejecutan según esto, y es más fácil evitar que la entrega real exceda el alcance de la verificación original.

Para proyectos de pago en múltiples fases, se pueden vincular las condiciones de pago a hitos verificables. Se deben dejar registros de aprobación interna, manejo de registro o licencia, entrega de tecnología y aceptación, y cuando haya cambios en políticas o hechos, ambas partes podrán juzgar qué trabajos se han completado y qué costos necesitan renegociarse.

El Artículo 40 también establece que si hay cambios en los principales contenidos de los contratos de exportación de tecnología que han sido autorizados o registrados, se deben realizar los procedimientos correspondientes nuevamente; si el contrato se termina, se debe presentar según lo estipulado. Las empresas pueden incluir la verificación de cambios en el proceso de gestión de contratos diario, evitando que el departamento comercial aumente el contenido de entrega por correo y que los registros de cumplimiento existentes no se actualicen.

El registro temporal, el registro de contratos de libre clase y la licencia de clase restringida se manejan de acuerdo con el sistema aplicable.

▌ VI. Verificación conjunta de la salida de tecnología y la salida de datos

El despliegue de modelos o el soporte técnico a veces puede ir acompañado de la transferencia de materiales de entrenamiento, datos de prueba, registros y flujos de información del usuario. Cuando la verificación de la exportación de tecnología llega a este punto, es necesario trazar simultáneamente el flujo de datos: qué datos se proporcionan desde el país, qué pueden acceder los extranjeros, dónde se almacenan realmente y si se devuelven después de ser procesados.

Cuando se trata de información personal, el Artículo 38 de la "Ley de Protección de la Información Personal" establece las condiciones correspondientes para proporcionar información personal al extranjero, el Artículo 39 se refiere a la obligación de informar a las personas sobre el receptor en el extranjero, el propósito y el método de procesamiento, así como la necesidad de consentimiento separado, y el Artículo 55 exige que se realice una evaluación de impacto antes de llevar a cabo actividades de provisión de información personal al extranjero. Esto debe combinarse con las reglas de salida de datos aplicables y las circunstancias de exención para su evaluación.

En proyectos reales, se pueden utilizar preferentemente datos de prueba sintéticos o materiales que no contengan información personal. Cuando se necesiten datos reales, se debe distinguir entre desidentificación y anonimización: el Artículo 73 de la "Ley de Protección de la Información Personal" distingue entre estos dos métodos de procesamiento, y el Artículo 4 excluye la información procesada de manera anónima del ámbito de la información personal. Los datos que, después de eliminar nombres y ocultar números de teléfono, aún pueden identificar a una persona en combinación con otros datos, deben seguir siendo gestionados como información personal.

El entorno de prueba también debe limitar el acceso real. Si los depuradores pueden descargar datos, si los registros registran entradas de usuarios y si el personal de soporte de terceros puede ingresar al entorno, todo esto debe estar claramente establecido en la configuración de permisos y en el contrato. Después de completar las pruebas, se deben conservar los registros de uso y procesamiento, y luego determinar los arreglos necesarios para la salida de datos según el negocio formal.

Para conjuntos de datos y códigos, también se debe verificar el derecho de origen. Quién proporciona los materiales de entrenamiento o prueba, si la licencia permite el uso propuesto, si los datos del cliente pueden ser utilizados para investigación y desarrollo adicionales, estas preguntas afectarán el uso después de la entrega de tecnología. Las empresas deben conservar las pruebas de origen y las restricciones de licencia junto con la versión técnica.

Para datos importantes, artículos de doble uso u otros asuntos de control específico, el proyecto también debe verificar el sistema correspondiente. Las empresas pueden hacer que una misma lista de entrega apoye simultáneamente la verificación de exportación de tecnología, datos, propiedad intelectual y contratos, y cada equipo profesional debe llegar a conclusiones dentro de su ámbito y concentrar el manejo de los asuntos que necesitan coordinación.

▌ VII. Una ronda de verificación que las empresas pueden iniciar de inmediato

La primera ronda de verificación puede cubrir proyectos en el extranjero que se preparan para firmar o entregar en los próximos tres meses, así como contratos que ya se han firmado pero que aún tienen entregas de tecnología. El responsable del proyecto debe recopilar los hechos comerciales, y luego el departamento de investigación y desarrollo y el departamento legal deben comparar con el anexo del anuncio para formar una lista de manejo de "necesidades de manejo, necesidades de hechos adicionales, necesidades de confirmación de consulta".

Cada proyecto debe tener una persona responsable de la recopilación, evitando que diferentes departamentos expliquen la política a los clientes por separado. La comunicación externa puede centrarse en arreglos específicos: qué información del receptor necesita ser complementada, cuándo se completará la preparación del registro, qué nodos de entrega deben ajustarse y cómo cooperarán ambas partes. Escribir los asuntos claramente suele ser más útil que proporcionar al cliente una advertencia de riesgo general.

La consulta pública aún está en curso. Si las empresas encuentran que los indicadores técnicos son difíciles de aplicar, que hay dificultades en la entrega de ciertos tipos de servicios, o que se necesitan reglas de manejo más claras para las medidas de facilitación, pueden presentar opiniones específicas dentro del plazo. Los materiales de opinión deben incluir escenarios comerciales, hechos técnicos y texto sugerido, para que el departamento competente pueda entender dónde ocurre el problema.

Después de la publicación del catálogo oficial, el responsable del proyecto puede continuar utilizando la lista de esta ronda, indicando uno por uno si los elementos aplicables han cambiado, qué procedimientos deben ser reemitidos y si la próxima entrega se verá afectada. Para los contratos que aún están en ejecución, los resultados deben ser sincronizados con los responsables de tecnología y comercio, y se debe actualizar el plan de entrega. Los recibos de registro, las versiones técnicas y los anexos del contrato deben ser guardados asociados por número de proyecto, para que la próxima vez que haya una actualización del modelo o un cambio en el receptor, se pueda encontrar directamente el punto de partida de la verificación.

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