Futu Holdings: The CSRC intends to impose a total fine of approximately 1.85 billion yuan on the company and plans to fine the company's founder 1.25 million yuan personally

Futu Holdings (FUTU.O) ogłosiło dzisiaj, że spółka otrzymała zawiadomienie o wszczęciu dochodzenia oraz wstępne zawiadomienie o karze administracyjnej od Chińskiej Komisji Regulacji Papierów Wartościowych (CSRC) oraz jej oddziału w Shenzhen.

CSRC wskazała, że niektóre podmioty Futu w Chinach kontynentalnych i Hongkongu prowadziły działalność w zakresie obrotu papierami wartościowymi, sprzedaży funduszy publicznych oraz obrotu kontraktami terminowymi w Chinach kontynentalnych bez uzyskania wymaganych licencji lub zezwoleń, naruszając ustawę o papierach wartościowych, ustawę o funduszach inwestycyjnych oraz ustawę o kontraktach terminowych i instrumentach pochodnych Chińskiej Republiki Ludowej. CSRC zamierza nakazać odpowiednim spółkom naprawienie sytuacji lub zaprzestanie takiej działalności, konfiskatę nielegalnych zysków oraz nałożenie kar, przy czym proponowana łączna kwota kary wynosi około 1,85 miliarda juanów (około 271 milionów USD).

Ponadto CSRC planuje nałożyć osobistą grzywnę w wysokości 1,25 miliona juanów (około 183 575 USD) na założyciela i dyrektora generalnego spółki, pana Li Hua. Futu Holdings oświadczyło, że proponowane kary podlegają dalszym procedurom oraz ostatecznej decyzji CSRC.