FTX : Pourquoi Caroline Ellison et Gary Wang n’auront pas de nouvelle amende

Pas si cher que ça. La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) met fin à ses poursuites civiles contre Caroline Ellison et Gary Wang, deux anciens responsables de l'empire FTX en faillite. Le tribunal fédéral du district sud de New York a validé les ordonnances négociées avec l'ancienne dirigeante d'Alameda Research et le cofondateur de FTX. Les deux prévenus restent tenus de coopérer avec le régulateur américain et ils se voient également imposer plusieurs interdictions professionnelles, dont la durée tient compte de l'aide apportée aux enquêtes sur l'effondrement de FTX. Les points clés de cet article : * La CFTC a mis fin à ses poursuites civiles contre Caroline Ellison et Gary Wang, anciens responsables de FTX, après validation par le tribunal fédéral du district sud de New York des ordonnances négociées. * Ils ont été interdits de trading pendant cinq ans et d'enregistrement auprès de la CFTC, avec des durées précisées selon leur coopération dans les enquêtes sur l'effondrement de FTX. La décision annoncée par la CFTC interdit à Caroline Ellison et Gary Wang de négocierpendant cinq ans sur les marchés couverts par les ordonnances. Mme Ellison est également frappée d'une interdiction d'enregistrement auprès de la CFTC pendant dix ans, contre huit ans pour M. Wang. Cette interdiction d'enregistrement les empêche notamment d'exercer certaines fonctions réglementées ou d'être associés à des entreprises inscrites auprès de l'agence pendant la période concernée. Ces durées ne commencent toutefois pas en août 2026. Elles courent depuis les premières ordonnances prononcées le 23 décembre 2022. Sous réserve du calcul exact retenu par le tribunal, l'interdiction de trading devrait donc prendre fin en décembre 2027, celle d'enregistrement de Gary Wang en décembre 2030 et celle de Caroline Ellison en décembre 2032. Les premières décisions avaient déjà reconnu Mme Ellison responsable des deux chefs de fraude formulés par la CFTC et M. Wang du chef de fraude retenu contre lui . Elles leur interdisaient également de manière permanente de violer les dispositions antifraude du Commodity Exchange Act et les règlements associés. La CFTC ne leur réclame, à ce stade, ni restitution supplémentaire, ni restitution des profits illicites, ni amende civile. Le régulateur justifie cette positionpar leur coopération dans ses investigationset dans les procédures pénales parallèles. Tous deux avaientplaidé coupable de plusieurs infractions, dont une conspiration en vue de commettre une fraude sur les matières premières. Ils ont ensuite témoigné contre Sam Bankman-Fried, reconnu coupable de fraude et condamné à 25 ans de prison. L'absence de nouvelle sanction financière ne signifie cependant pas que les deux anciens dirigeants ont été exonérés du volet monétaire . La CFTC rappelle l'existence d'une ordonnance pénale deconfiscation de 11,02 milliards de dollars, pour laquelle tous deux ont été déclarés solidairement responsables. Cette formulation autorise les autorités à rechercherle recouvrement de la somme auprès des personnes concernées, sans impliquer que chacune versera personnellement l'intégralité du montant. Cette décision doit également être distinguée de l'accord de 12,7 milliards de dollars imposé en 2024 à FTX et Alameda au titre de la restitution et de la restitution des profits. Les procédures civiles de la CFTC contre Caroline Ellison et Gary Wang sont désormais closes, mais les deux anciens dirigeants restent tenus de coopérer avec le régulateur. Leur aide dans les enquêtes sur FTX a conduit l'agence à ne pas réclamer de nouvelles sanctions financières. Ils restent néanmoins frappés de plusieurs années d'interdiction de trading et d'exercice dans le secteur réglementé. Et c'est pas cher payé au vu des dommages causés par leurs activités aux côtés du Mozart de la crypto.

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