Australijski oddział Binance zajmujący się instrumentami pochodnymi został ukarany grzywną w wysokości 6,9 mln dolarów za naruszenia przepisów dotyczących zgodności z regulacjami oraz dostępu klientów

Sąd Federalny Australii nakazał australijskiemu oddziałowi Binance zajmującemu się instrumentami pochodnymi (tj. Oztures Trading Pty Ltd) zapłacenie grzywny w wysokości 10 mln AUD (około 6,9 mln USD).

W latach 2022–2023 podmiot nieprawidłowo sklasyfikował ponad 85% lokalnych klientów jako inwestorów hurtowych, w wyniku czego 524 klientów detalicznych zostało narażonych na wysokie ryzyko związane z kryptowalutowymi instrumentami pochodnymi bez ustawowej ochrony konsumentów, co doprowadziło do strat handlowych w wysokości około 8 660 000 AUD (około 5,9 mln USD) oraz strat z tytułu opłat w wysokości 3 900 000 AUD (około 2,7 mln USD). Joe Longo, przewodniczący Australijskiej Komisji Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC), stwierdził, że Binance nie wdrożyło podstawowych mechanizmów kontroli zgodności z przepisami i nieprawidłowo zatwierdziło setki wniosków inwestorów hurtowych. Zgodnie z oświadczeniem przedstawionym sądowi firma Binance przyznała się do uchybień w procesie rejestracji klientów, polegających na umożliwieniu wnioskodawcom wielokrotnego przystępowania do testu kwalifikacyjnego do momentu jego zdania, a także do tego, że kierownictwo działu ds. zgodności z przepisami nie dokonało odpowiedniej weryfikacji dokumentów aplikacyjnych. Binance przyznało się do sześciu naruszeń, w tym do nieprzedłożenia klientom detalicznym oświadczeń dotyczących produktów, nieprzeprowadzenia ocen rynku docelowego oraz nieutrzymywania zgodnego z przepisami wewnętrznego systemu rozstrzygania sporów. Kara ta stanowi dodatek do kwoty około 13,1 mln AUD (około 9 mln USD) przeznaczonej na rekompensaty dla klientów, nad którą wcześniej nadzór sprawowała ASIC. W kwietniu 2023 r. cofnięto tej jednostce australijską licencję na świadczenie usług finansowych.

Niniejsza treść ma charakter wyłącznie informacyjny i nie stanowi porady finansowej, inwestycyjnej, prawnej ani podatkowej. Wszelkie wydarzenia, nagrody, promocje online lub powiązane informacje, o których tu mowa, nie powinny być traktowane jako rekomendacja, zachęta ani zaproszenie do kupna, sprzedaży, wymiany lub innego rodzaju obrotu aktywami kryptograficznymi. Aktywa kryptograficzne charakteryzują się dużą zmiennością i mogą prowadzić do strat. Dostępność usług, produktów i powiązanych wydarzeń WEEX może się różnić w zależności od regionu. Użytkownik jest odpowiedzialny za upewnienie się, że jego udział jest zgodny z obowiązującymi lokalnymi przepisami i regulacjami.