Австралійський підрозділ Binance з деривативів оштрафований на 6,9 мільйона доларів за порушення вимог щодо дотримання вимог і доступу клієнтів

Федеральний суд Австралії зобов'язав австралійський підрозділ Binance з деривативів (а саме Oztures Trading Pty Ltd) сплатити штраф у розмірі 10 мільйонів австралійських доларів (приблизно 6,9 мільйона доларів США).

У період з 2022 по 2023 рік суб'єкт господарювання неправильно класифікував понад 85% місцевих клієнтів як оптових інвесторів, внаслідок чого 524 роздрібних клієнти були піддані впливу криптодеривативів високого ризику без статутного захисту споживачів, що призвело до торгових втрат у розмірі приблизно 8 660 000 австралійських доларів (близько 5,9 мільйона доларів США) і втрат комісійних у розмірі 3 900 000 австралійських доларів (близько 2,7 мільйона доларів США). Голова Комісії з цінних паперів та інвестицій Австралії (ASIC) Джо Лонго заявив, що Binance не створила базових механізмів перевірки дотримання вимог і неправильно затвердила сотні заявок оптових інвесторів. Згідно зі звітом про факти, поданим до суду, Binance визнала недоліки в процесі реєстрації клієнтів, що дозволяло заявникам неодноразово проходити тест на відповідність, доки вони не склали його, а також те, що старший персонал з питань дотримання вимог неналежним чином перевіряв матеріали заяв. Binance визнала шість порушень, включаючи неспроможність надавати споживачам роздрібних продуктів інформацію про продукт, відсутність оцінки цільового ринку та відсутність відповідної внутрішньої системи вирішення спорів. Цей штраф доповнює приблизно 13,1 мільйона австралійських доларів (близько 9 мільйонів доларів США) компенсації клієнтам, які раніше були під наглядом ASIC. Ліцензія австралійської фінансової установи Binance була анульована в квітні 2023 року.