FTX: Чому Кароліна Еллісон та Гері Ванг не отримають нових штрафів

Не так вже й дорого. Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) припиняє свої цивільні позови проти Кароліни Еллісон та Гері Ванга, двох колишніх керівників банкрутного імперії FTX. Федеральний суд округу Південний Нью-Йорк затвердив угоди, укладені з колишньою керівницею Alameda Research та співзасновником FTX. Обидва обвинувачені зобов'язані співпрацювати з американським регулятором, а також отримують кілька професійних заборон, термін яких враховує допомогу у розслідуваннях щодо краху FTX. Ключові моменти цієї статті: * CFTC припинила свої цивільні позови проти Кароліни Еллісон та Гері Ванга, колишніх керівників FTX, після затвердження федеральним судом округу Південний Нью-Йорк укладених угод. * Їм заборонено торгувати протягом п'яти років та реєструватися в CFTC, з термінами, що визначаються відповідно до їхньої співпраці в розслідуваннях щодо краху FTX. Рішення, оголошене CFTC, забороняє Кароліні Еллісон та Гері Вангу торгувати протягом п'яти років на ринках, охоплених угодами. Пані Еллісон також підлягає забороні на реєстрацію в CFTC на десять років, проти восьми років для пана Ванга. Ця заборона на реєстрацію заважає їм виконувати певні регульовані функції або бути пов'язаними з компаніями, зареєстрованими в агентстві, протягом відповідного періоду. Однак ці терміни не починаються в серпні 2026 року. Вони починаються з перших наказів, винесених 23 грудня 2022 року. Залежно від точного розрахунку, затвердженого судом, заборона на торгівлю має закінчитися в грудні 2027 року, заборона на реєстрацію Гері Ванга в грудні 2030 року та заборона Кароліни Еллісон в грудні 2032 року. Перші рішення вже визнали пані Еллісон відповідальною за два звинувачення у шахрайстві, висунуті CFTC, а пана Ванга — за звинувачення у шахрайстві, висунуте проти нього. Вони також отримали постійну заборону на порушення антикорупційних положень Закону про товарні біржі та супутніх регламентів. CFTC наразі не вимагає від них ні додаткових відшкодувань, ні повернення незаконних прибутків, ні цивільних штрафів. Регулятор обґрунтовує цю позицію їхньою співпрацею в розслідуваннях та у паралельних кримінальних справах. Обидва визнали себе винними у кількох правопорушеннях, включаючи змову з метою вчинення шахрайства з товарними ф'ючерсами. Вони потім свідчили проти Сема Бенкмана-Фріда, визнаного винним у шахрайстві та засудженого до 25 років позбавлення волі. Однак відсутність нових фінансових санкцій не означає, що двоє колишніх керівників були звільнені від фінансової відповідальності. CFTC нагадує про існування кримінального наказу про конфіскацію 11,02 мільярда доларів, за який обидва були визнані солідарно відповідальними. Це формулювання дозволяє владі шукати відшкодування суми у відповідних осіб, не передбачаючи, що кожен сплатить особисто всю суму. Це рішення також слід відрізняти від угоди на 12,7 мільярда доларів, накладеної в 2024 році на FTX та Alameda у зв'язку з відшкодуванням та поверненням прибутків. Цивільні процедури CFTC проти Кароліни Еллісон та Гері Ванга тепер закриті, але обидва колишні керівники залишаються зобов'язаними співпрацювати з регулятором. Їхня допомога в розслідуваннях щодо FTX призвела до того, що агентство не вимагало нових фінансових санкцій. Проте вони залишаються під забороною на кілька років щодо торгівлі та діяльності в регульованому секторі. І це не так вже й дорого, враховуючи збитки, завдані їхньою діяльністю поряд з Моцартом криптовалюти.

Цей контент надано лише для загальних інформаційних цілей і не є фінансовою, інвестиційною, юридичною чи податковою консультацією. Події, нагороди, онлайн-акцій або пов’язану інформацію, згадана тут, не слід розглядати як рекомендацію, прохання чи запрошення до купівлі, продажу, торгівлі чи інших операцій з криптоактивами. Криптоактиви є дуже волатильними та можуть призвести до збитків. Доступність послуг, продуктів WEEX та пов’язаних із ними подій може відрізнятися залежно від регіону. Ви несете відповідальність за забезпечення відповідності вашої участі чинному місцевому законодавству та нормативним актам.