Futu Hongkong führt BNB ein: Rückkehr der Krypto-Börsen unter regulatorischem Druck

Original｜Odaily Planet Daily（ @OdailyChina ）

Autor｜Wenser（ @wenser 2010 ）

Gestern Abend hat Futu Niuniu offiziell den Echtzeit-Handelsdienst für BNB für regulierte professionelle Investoren in Hongkong gestartet.

Damit wird Futu der erste lizenzierte Broker in Hongkong, der den Handel mit BNB-Orderbuch-Paaren anbietet. Die Plattform hat ihr Angebot an handelbaren Kryptowährungen auf 21 gängige Coins ausgeweitet, darunter BTC, ETH, SOL und USDT. Futu gab bekannt, dass der neue BNB-Handel in Hongkong auf seiner selbstgebauten Plattform für virtuelle Vermögenswerte, PantherTrade, basiert, die gemäß den Standards der Hongkonger Wertpapieraufsichtsbehörde konform ist und nahtlos mit dem Handelssystem von Futu verbunden ist, um einen vollständigen Kreislauf vom konformen Listing bis zum sofortigen Handel zu ermöglichen.

Nach einer Sammelklage in den USA, der vorübergehenden Schließung einiger Geschäfte in Japan und der Rückführung von Kunden aus dem chinesischen Festland sucht Futu, eine etablierte Broker-Plattform, nach Möglichkeiten, im Bereich des Krypto-Handels Fuß zu fassen.

Futus peinliche Phase: Regulierungsdruck in China, Japan und den USA, eingeschränkte Neukundenkanäle

Die Einführung des BNB-Handels für regulierte Investoren in Hongkong könnte eine der wenigen "Wachstumschancen" für Futu sein.

In den letzten drei Monaten sah sich Futu aufgrund von illegalen grenzüberschreitenden Geschäften, Insiderhandel und falschen Erklärungen einem regulatorischen Druck von den Aufsichtsbehörden in China, der SEC in den USA und der Finanzaufsichtsbehörde in Japan ausgesetzt.

Chinesischer Regulierungsdruck: Geldstrafe von 1,85 Milliarden Yuan, Rückführung aller grenzüberschreitenden Investoren innerhalb von 2 Jahren

Im Mai dieses Jahres veröffentlichten die China Securities Regulatory Commission (CSRC) zusammen mit der Zentralbank und dem Ministerium für öffentliche Sicherheit einen umfassenden Plan zur Bekämpfung illegaler grenzüberschreitender Wertpapier-, Futures- und Fondsaktivitäten (im Folgenden als "Plan" bezeichnet) und leiteten eine umfassende Aufräumaktion gegen illegale Broker ein. Am selben Tag gab die CSRC bekannt, dass sie gegen die führenden grenzüberschreitenden Internetbroker Futu, Tiger und Changqiao Ermittlungen eingeleitet hat, um alle illegalen Gewinne einzuziehen und strenge Strafen zu verhängen. Futu wird voraussichtlich mit 1,85 Milliarden Yuan bestraft, Tiger Securities mit über 410 Millionen Yuan, und die Gründer beider Unternehmen werden jeweils mit etwa 1,25 Millionen Yuan persönlich bestraft.

Darüber hinaus müssen alle illegalen grenzüberschreitenden Unternehmen während der zweijährigen zentralen Aufräumphase einen einseitigen Kanal für bestehende Investoren bereitstellen ------ sie dürfen nur verkaufen und Gelder abziehen, aber keine Käufe, Erhöhungen oder Geldtransfers vornehmen.

US-Regulierungsuntersuchung: Insiderhandelsuntersuchung eingeleitet, Market Maker mit Verlusten von über 70 Millionen Dollar

Aufgrund der vorherigen Geldstrafen und Rückführungsanforderungen durch die chinesischen Aufsichtsbehörden fiel der Aktienkurs von Futu an einem Tag um mehr als 40 %, wobei mutmaßliche Insiderhändler im Voraus von den Nachrichten erfuhren und durch Optionen 100 Millionen Dollar Gewinn erzielten.

Als einer der Hauptkontrahenten im Verdacht des Insiderhandels erlitt der Market Maker SIG (Susquehanna International Group) Verluste von über 70 Millionen Dollar, weshalb er am 29. Juni beim Bundesgericht in Manhattan, New York, Klage einreichte. Der US-Richter genehmigte am selben Tag den Antrag auf Einfrieren der betreffenden Konten.

Darüber hinaus verklagte der Investor Yong Hong Tang am 26. Juni die Gründer von Futu Holdings, Li Hua und CFO Chen Yu, vor dem Bundesgericht im südlichen Bezirk von New York und beschuldigte sie, gegen die Bestimmungen des Securities Exchange Act von 1934 in Bezug auf Wertpapierbetrug und Verantwortlichkeit des Hauptaktionärs verstoßen zu haben. Die Klage umfasst Investoren, die Futu-Aktien im Zeitraum vom 24. Mai 2023 bis zum 27. Mai 2026 gekauft haben.

Kürzlich sind alle drei Angeklagten im Insiderhandelsfall von Futu aufgetaucht, darunter der Hongkonger Bürger Yang Jingyao (mutmaßlich der größte Einzelaktionär des an der Hongkonger Börse notierten Unternehmens Rongzun International).

Japanische Regulierungsanordnung: Teile des Geschäfts von Futu werden vorübergehend eingestellt, Neuanmeldungen für 3 Monate ausgesetzt

Am 19. Juni erließ die japanische Finanzaufsichtsbehörde eine Anordnung zur Einstellung bestimmter Geschäfte von moomoo Securities (der japanischen Tochtergesellschaft von Futu Holdings) und forderte sie auf, vom 19. Juni bis zum 18. September die Akquise und Bearbeitung neuer Konten für einen Zeitraum von 3 Monaten auszusetzen; zudem muss ein Verbesserungsplan erstellt werden.

Berichten zufolge hat moomoo Securities falsche Informationen über den Anwendungsbereich des japanischen individuellen Sparplans (NISA) an Kunden weitergegeben und es gab langfristige Mängel bei der Überprüfung und Meldung verdächtiger Transaktionen sowie unzureichende Maßnahmen zur Cybersicherheit.

Traditionelle Broker suchen nach neuen Durchbrüchen: Genehmigung für virtuelle Vermögenshandelsfinanzierungsdienste in Hongkong, sofortiger Handel mit neuen Kryptowährungen

Traditionelle Broker wurden häufig von Regulierungsbehörden angegriffen und haben daraufhin den Krypto-Sektor ins Visier genommen.

Im Juli 2024 erhielt Futu Securities die Genehmigung der Hongkonger Wertpapieraufsichtsbehörde, um qualifizierten Investoren, einschließlich privater Anleger, virtuelle Vermögenshandelsdienste anzubieten. Am 1. August wurde der Handel mit BTC und ETH offiziell gestartet, wodurch Futu zum ersten lizenzierten Broker in Hongkong wurde, der Kryptowährungen ohne Provisionen handelt;

Im November 2025 berichtete der offizielle Q2-Geschäftsbericht, dass der Krypto-Vermögensbestand von Futu 4 Milliarden Hongkong-Dollar erreicht hat, und das Geschäft wurde auf Hongkong, Singapur und die USA ausgeweitet;

Im November 2025 wurde die internationale Plattform Moomoo von Futu in den Märkten der USA und Singapur mit BNB eingeführt.

Im Jahr 2026, während Krypto-Börsen begannen, traditionelle Finanzanlagen wie US-Aktien, koreanische Aktien und Hongkonger Aktien einzuführen, begannen auch traditionelle Broker, sich dem Krypto-Handel zuzuwenden.

Juni: Genehmigung zur Einführung von virtuellen Vermögenshandelsfinanzierungsdiensten in Hongkong

Im Juni dieses Jahres gab Futu Securities bekannt, dass es die Genehmigung zur Aktualisierung des Lizenzdienstes 1 von der Hongkonger Wertpapieraufsichtsbehörde erhalten hat und virtuelle Vermögenshandelsfinanzierungsdienste für qualifizierte Kunden in Hongkong anbieten wird. Die Sicherheiten müssen traditionelle Wertpapiere sein, und frühere Kreditlinien, die durch traditionelle Wertpapiere erhalten wurden, dürfen nicht für den Handel mit Kryptowährungen verwendet werden; dies wurde nun gelockert, sodass sie für den Handel mit Kryptowährungen verwendet werden können.

Die Einführung des BNB-Echtzeit-Handels durch Futu in Hongkong hat zwei Hauptunterscheidungsmerkmale:

Erstens, was die Zielgruppe betrifft, richtet sich Futu Hongkong an eine breitere Einzelhandelsgruppe, mit relativ niedrigen Zugangshürden;

Zweitens, was das Handelssystem betrifft, verwendet Futu ein Orderbuch zur Auftragsausführung, um den reinen Preisangebotshandel zu ersetzen, was den Kauf- und Verkaufsprozess flexibler macht.

Darüber hinaus gibt es Informationen, die viele Leser möglicherweise interessieren: "Unterstützt Futu Hongkong Einzahlungen und Abhebungen von BNB?" Derzeitige Informationen zeigen, dass dies vorübergehend nicht unterstützt wird, aber möglicherweise schrittweise geöffnet wird, ähnlich wie zuvor bei BTC, ETH, SOL und anderen Kryptowährungen.

Laut Informationen aus der Q1-Geschäftsbesprechung von Futu betrug das gesamte Handelsvolumen des Brokerage-Geschäfts in Hongkong im ersten Quartal 41,5 Billionen Hongkong-Dollar, was einem Anstieg von 29 % im Jahresvergleich und 4 % im Quartalsvergleich entspricht, während das Handelsvolumen in den USA 30 Billionen Hongkong-Dollar betrug. Bis zum Ende des ersten Quartals betrug das verwaltete Vermögen des Unternehmens 178,4 Billionen Hongkong-Dollar, was einem Anstieg von 28 % im Jahresvergleich entspricht.

Das Unternehmen gab an, dass es in Hongkong einen Marktanteil von über 50 % hält. Im Ausland verzeichnete die unabhängige Marke moomoo ein hohes jährliches Einkommenswachstum, wobei die Einnahmen in fünf Ländern, darunter Japan, Kanada, Australien, die USA und Malaysia, um über 100 % gestiegen sind. Es gibt über 2 Millionen vermögende Kunden, mit einem durchschnittlichen AUM von etwa 18.000 US-Dollar.

In Anbetracht der vorherigen Informationen, dass der Anteil der vermögenden Kunden aus dem chinesischen Festland auf 13 % gesunken ist, wird die Bedeutung des Krypto-Handelsgeschäfts in Hongkong allmählich zunehmen, und dieser Schritt wird auch als vorteilhafter Versuch traditioneller Broker angesehen, sich zu transformieren und die Lizenzvorteile in Hongkong sowie die jüngere Zielgruppe zu erobern.

Vielleicht, nach den regulatorischen Schlägen, hat Futu sich zum Ziel gesetzt, eine multifunktionale Handelsplattform zu werden. Im Vergleich zur ursprünglichen stark von grenzüberschreitenden Investitionen von Festlandnutzern abhängigen Geschäftsstruktur scheint das Robinhood-ähnliche Modell "Krypto und Wertpapiere gemeinsam" eindeutig überlegen zu sein.

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