Tis Scientific gewinnt Prozess über 24,1 Milliarden Won Rückzahlung... "Hanbitco, versteckte Krypto-Hacking und Eigenhandel"
Das an der KOSDAQ notierte Unternehmen Tis Scientific hat einen Prozess über die Rückzahlung von 24,1 Milliarden Won gegen ehemalige Aktionäre der Krypto-Börse Hanbitco gewonnen. Tis Scientific hatte Klage eingereicht, weil Hanbitco die Tatsachen des Hackings und des Eigenhandels verschwiegen hatte, und das Gericht entschied zugunsten von Tis Scientific.
Am 20. August entschied die 21. Zivilkammer des Zentralgerichts Seoul (Vorsitzender Richter Jeong Yong-sin), dass Tis Scientific in der Zivilklage gegen 10 ehemalige Aktionäre von Hanbitco auf Rückzahlung von "ungerechtfertigten Bereicherungen" gewonnen hat. Das Gericht stellte fest, dass Hanbitco es versäumt hatte, den Hack von digitalen Vermögenswerten (Krypto-Vermögenswerten) den zuständigen Behörden zu melden, und dass die ehemaligen Aktionäre Eigenhandel betrieben hatten, was rechtswidrig sei.
Tis Scientific hatte 2022 60 % der Anteile an Hanbitco für etwa 24,1 Milliarden Won erworben. Nach der Übernahme forderte die Financial Intelligence Unit (FIU) Hanbitco auf, Maßnahmen zur Überwachung von verdächtigen Transaktionen und zur Begrenzung von Eigenhandel zu ergreifen, und verhängte eine Geldstrafe von etwa 2 Milliarden Won wegen Verstößen gegen die Kundenidentifikationspflicht. Außerdem wurde Hanbitco die Genehmigung zur Änderung des Krypto-Vermögensmarktes in Won verweigert, was dazu führte, dass Hanbitco im Mai 2024 den Dienst einstellte.
In diesem Zusammenhang bewertete das Gericht zunächst die rechtswidrigen Handlungen von Hanbitco (Nichtmeldung des Hacks, Eigenhandel). Besonders bemerkenswert ist, dass der Hack von Hanbitco bisher nicht öffentlich bekannt war. Der Eigenhandel war bereits durch die Ergebnisse der FIU-Untersuchung bekannt geworden.
Laut dem Urteil kam es 2021 zu einem Vorfall, bei dem digitale Vermögenswerte im Wert von etwa 2,3 Milliarden Won unrechtmäßig aus dem Abhebungs-Wallet von Hanbitco abgehoben wurden. Dieser Vorfall ereignete sich, nachdem ein Dritter das E-Mail-Konto des Direktors A des Unternehmens gehackt hatte und über die Aktivitäten im internen Messenger den geheimen Schlüssel des Hot Wallets (Online-Wallet) erlangte. Der ehemalige Mitgeschäftsführer handelte jedoch, indem er die entwendeten digitalen Vermögenswerte beschaffte, um die Verluste auszugleichen, und meldete den Vorfall nicht an die zuständigen Behörden.
Das Gericht stellte fest: "Dieser Vorfall fällt unter die meldepflichtigen Sicherheitsvorfälle gemäß dem Gesetz über Informations- und Kommunikationsnetze, und die Nichtmeldung an den Minister für Wissenschaft und Technologie oder die Korea Internet & Security Agency ist rechtswidrig." Das Gericht erklärte, dass "ein Dritter unrechtmäßig in das System eingedrungen ist und digitale Vermögenswerte im Wert von etwa 2,3 Milliarden Won unrechtmäßig abgehoben hat, was als Angriffshandlung gilt." Das Gericht kam zu dem Schluss, dass die Antwort des Ministeriums für Wissenschaft und Technologie auf die Anfragen der Beklagten den Eindruck erweckt, dass ein Sicherheitsvorfall stattgefunden hat, und dass auch in den Unterlagen der zuständigen Behörden "digitale Vermögensdiebstahl-Angriffe" als typische Sicherheitsvorfalltypen beschrieben werden.
Das Gericht stellte auch fest, dass der Eigenhandel, den die ehemaligen Aktionäre und Mitarbeiter von Hanbitco zwischen 2021 und 2022 betrieben, rechtswidrig war.
Der ehemalige Aktionär B führte mehrere Eigenhandelsgeschäfte durch, indem er digitale Vermögenswerte, die auf seinem eigenen Konto deponiert waren, auf das Konto des ehemaligen Mitarbeiters C übertrug und dann zurückholte. Das Gericht stellte fest: "Dies fällt unter die Eigenhandelsgeschäfte, die gemäß dem Gesetz über bestimmte Finanzinformationen von Mitarbeitern von Krypto-Vermögensdienstleistern reguliert oder eingeschränkt werden müssen."
Die Beklagten argumentierten, dass das Eingeben falscher Vermögenswerte zur Manipulation des Marktes rechtswidrig sei, während das tatsächliche Übertragen von digitalen Vermögenswerten legal sei. Das Gericht wies jedoch darauf hin, dass "die Art der Handlungen, die reguliert werden müssen, nicht nur auf 'falsche Vermögenswerteingaben' beschränkt ist, sondern umfassend als 'Kauf und Verkauf' definiert wird," und wies die Argumentation zurück. Die Beklagten behaupteten, dass dieser Eigenhandel eine Marktbildungsmaßnahme sei und daher legal sei, aber das Gericht akzeptierte auch dieses Argument nicht.
Das Gericht stellte klar, dass die von der FIU gegen Hanbitco verhängte Geldstrafe nicht zu einer Entlastung von der Pflichtverletzung führt.
Die FIU führte 2023 eine Untersuchung bei Hanbitco durch und stellte fest, dass die Kundenidentifikationspflicht verletzt wurde, und verhängte eine Geldstrafe von etwa 2 Milliarden Won. Das Zentralgericht Seoul entschied jedoch, dass keine Geldstrafe verhängt wird.
Das Gericht stellte jedoch fest: "Diese Entscheidung bedeutet nicht, dass es keine Verletzung der Kundenidentifikationspflicht gab, sondern dass unklar ist, ob die besonderen Anforderungen erfüllt wurden, unter denen der Kunde möglicherweise an Geldwäsche oder der Finanzierung von Terrorismus beteiligt ist." Es wurde auch darauf hingewiesen, dass es möglich ist, dass Hanbitco eine reduzierte Geldstrafe auferlegt wird, was es schwierig macht, die Verletzung als nicht existent zu betrachten.
Das Gericht stellte fest, dass die ehemaligen Aktionäre von Hanbitco Tis Scientific während des Übernahmeprozesses hätten informieren müssen, dass über 99 % des gesamten Handelsvolumens der Börse Eigenhandel war, und da sie dies nicht taten, bestand Täuschung, was zur Aufhebung des Übernahmevertrags führte.
Tis Scientific hatte den Übernahmevertrag mit dem Hauptziel abgeschlossen, dass Hanbitco in den Won-Markt eintritt. Während der Verhandlungen über den Übernahmevertrag erhielt Tis Scientific von den ehemaligen Aktionären Informationen über das Handelsvolumen und die Gebühren, die Eigenhandel beinhalteten, und auf dieser Grundlage wurde der Übernahmepreis auf 24,1 Milliarden Won festgelegt.
Das Gericht erklärte jedoch: "Der Gutachter hat bei der Bewertung des Anteilswerts nur die Handelsvolumendaten verwendet, die Tis Scientific bereitgestellt hat, und von diesen Daten machten Eigenhandelsgeschäfte (Transaktionen, bei denen die IDs von Verkäufer und Käufer identisch sind) 99,96 % aus." Hätte man den Eigenhandel ausgeschlossen, wäre der Wert der Anteile an Hanbitco auf 0 Won geschätzt worden, erklärte das Gericht.
Das Gericht kam zu dem Schluss: "Wenn die Tatsache, dass über 99 % des Handelsvolumens von Hanbitco auf Eigenhandel zurückzuführen ist, und die Tatsache, dass aufgrund der rechtswidrigen Handlungen die Genehmigung zur Änderung des Krypto-Vermögensdienstleisters für den Won-Markt abgelehnt werden könnte, mitgeteilt worden wären, hätte Tis Scientific den Übernahmevertrag nicht abgeschlossen oder nicht zu denselben Bedingungen abgeschlossen." Es fügte hinzu: "Die ehemaligen Aktionäre haben gemäß dem Grundsatz von Treu und Glauben die Pflicht, Tis Scientific über diese Umstände zu informieren."
Das Gericht stellte auch fest, dass die ehemaligen Aktionäre einen Plan eingereicht hatten, in dem sie angaben, dass es keine Aufzeichnungen über Hacks gab, was als falsche Meldung angesehen wird, und dass sie durchgängig behaupteten, dass kein Hack stattgefunden hatte, was auf eine Absicht zur Vertuschung des Vorfalls hindeutet.
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