Futu không bị điều tra khi SFC Hồng Kông phong tỏa tài sản khách hàng trị giá 125 triệu HKD

Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai Hồng Kông đã phát hành thông báo hạn chế phong tỏa tài sản trị giá lên tới 125,247 triệu HKD trong một tài khoản khách hàng tại Futu Securities International Limited như một phần của cuộc điều tra đang diễn ra về nghi ngờ thao túng cổ phiếu IPO.

Tóm tắt

• SFC Hồng Kông đã phong tỏa 125,2 triệu HKD liên quan đến một kế hoạch thao túng cổ phiếu IPO nghi ngờ.
• Hạn chế áp dụng cho một tài khoản khách hàng tại Futu, trong khi công ty môi giới này không bị điều tra.
• Futu phải có sự chấp thuận của SFC trước khi xử lý tài sản bị hạn chế và báo cáo bất kỳ chỉ dẫn nào liên quan.
• Cuộc điều tra vẫn đang tiếp tục khi cơ quan quản lý tìm cách bảo vệ nhà đầu tư và lợi ích công cộng.

Theo Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai Hồng Kông (SFC), hạn chế áp dụng cho tài sản do một thực thể nhất định nắm giữ, bị nghi ngờ tham gia vào một kế hoạch gian lận nhằm tạo ra một hình ảnh giả hoặc gây hiểu lầm về nhu cầu đối với cổ phiếu trong một đợt phát hành công khai lần đầu.

Cơ quan quản lý cho biết Futu không phải là đối tượng của cuộc điều tra và nhấn mạnh rằng thông báo hạn chế sẽ không ảnh hưởng đến công ty môi giới hoặc bất kỳ khách hàng nào khác của nó. Hành động này nhắm vào một tài khoản khách hàng cụ thể và ngăn chặn việc chuyển nhượng tài sản trong khi cuộc điều tra tiếp tục.

Theo thông báo, Futu không được phép xử lý, chuyển nhượng, xử lý hoặc thực hiện bất kỳ giao dịch nào với tài sản trong tài khoản khách hàng bị ảnh hưởng mà không có sự đồng ý bằng văn bản từ SFC. Hạn chế này bao gồm tài sản lên tới 125,247,000 HKD.

Cơ quan quản lý cũng đã chỉ đạo công ty môi giới phải ngay lập tức thông báo cho họ nếu nhận được bất kỳ chỉ dẫn nào liên quan đến tài sản bị hạn chế. Ngoài ra, Futu không được hỗ trợ, khuyến khích hoặc khiến bên thứ ba xử lý những tài sản đó trừ khi cơ quan quản lý đã cho phép bằng văn bản trước.

Giải thích về quyết định, SFC cho biết việc phát hành thông báo hạn chế là cần thiết vì lợi ích của nhà đầu tư và công chúng. Cuộc điều tra về kế hoạch nghi ngờ vẫn đang tiếp tục.

Theo cơ quan quản lý, thông báo hạn chế được phát hành theo các Điều khoản 204 và 205 của Quy định Chứng khoán và Hợp đồng tương lai Hồng Kông.

Mặc dù thông báo hạn chế liên quan đến một tài khoản được duy trì tại Futu Securities International (Hồng Kông) Limited, SFC đã làm rõ rằng công ty môi giới này không bị điều tra.

Cơ quan quản lý cũng cho biết rằng lệnh này sẽ không ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh hàng ngày của công ty hoặc các tài khoản của những khách hàng còn lại.

Futu được cấp phép theo Quy định Chứng khoán và Hợp đồng tương lai Hồng Kông để thực hiện nhiều hoạt động được quản lý, bao gồm giao dịch chứng khoán, giao dịch hợp đồng tương lai, giao dịch ngoại hối có đòn bẩy, tư vấn về chứng khoán, tư vấn về hợp đồng tương lai, cung cấp dịch vụ giao dịch tự động và quản lý tài sản.

Do đó, hành động quản lý mới nhất này chỉ liên quan đến hành vi nghi ngờ của một thực thể khách hàng đơn lẻ chứ không phải hoạt động được cấp phép của công ty.

Mặc dù cơ quan quản lý đã công bố giá trị của tài sản bị hạn chế và bản chất nghi ngờ của kế hoạch, nhưng họ không xác định thực thể khách hàng liên quan hoặc cung cấp thêm chi tiết về hành vi bị cáo buộc.

Không có hành động thi hành nào được công bố đối với Futu, và SFC không cho biết khi nào cuộc điều tra của họ có thể kết thúc.

Hiện tại, thông báo hạn chế vẫn có hiệu lực, ngăn chặn việc xử lý tài sản bị ảnh hưởng mà không có sự chấp thuận của cơ quan quản lý trong khi các nhà điều tra tiếp tục xem xét nỗ lực nghi ngờ nhằm tạo ra nhu cầu giả tạo cho cổ phiếu IPO.

Nội dung này chỉ được đưa ra nhằm mục đích cung cấp thông tin chung, không phải là lời khuyên về tài chính, đầu tư, pháp lý hoặc thuế. Mọi sự kiện, phần thưởng, ưu đãi trực tuyến hoặc thông tin liên quan được đề cập trong nội dung này không được xem là khuyến nghị, chào mời hoặc lời mời mua, bán, giao dịch hoặc thực hiện bất kỳ hoạt động nào khác liên quan đến tài sản crypto. Tài sản crypto có độ biến động cao và có thể dẫn đến thua lỗ.Tính khả dụng của các dịch vụ, sản phẩm và sự kiện liên quan của WEEX có thể khác nhau tùy theo khu vực. Bạn có trách nhiệm bảo đảm việc tham gia của mình tuân thủ các luật và quy định hiện hành tại địa phương.