Kraken thắng kiện 22 triệu USD chống lại kiểm toán viên Mazars vì rút lui trong Chiến dịch Choke Point 2.0

Tóm tắt nhanh

• Một trọng tài đã trao cho Payward 22 triệu USD sau khi công ty này kiện kiểm toán viên cũ của mình, Mazars, vì đã bỏ dở một cuộc kiểm toán gần hoàn thành trong Chiến dịch Choke Point 2.0.
• OCP2.0 là thuật ngữ được sử dụng rộng rãi để chỉ chiến dịch không chính thức của chính quyền Biden nhằm gây áp lực lên các ngân hàng không phục vụ ngành công nghiệp tiền điện tử.

Công ty mẹ của Kraken, Payward, đã giành được chiến thắng pháp lý chống lại kiểm toán viên Mazars USA, công ty đã đột ngột rút lui khỏi một cuộc kiểm toán gần hoàn thành trong thời kỳ cao điểm của Chiến dịch Choke Point 2.0 vào năm 2022.

Theo một bài đăng trên blog vào thứ Ba, Payward đang yêu cầu Tòa án Chancery Delaware đưa ra phán quyết cuối cùng về số tiền 22 triệu USD mà một trọng tài đã trao cho công ty sau khi họ kiện Mazars vì đã bỏ dở cuộc kiểm toán của Kraken, có thể do áp lực chính trị, gây tổn hại đến danh tiếng.

"Một cuộc kiểm toán không phải là một ân huệ. Nó là oxy. Các mối quan hệ ngân hàng, giấy phép, đối tác và cơ quan quản lý đều phụ thuộc vào nó. Khi kiểm toán viên của bạn rút lui mà không có bất kỳ phát hiện nào chống lại bạn, bạn sẽ phải gánh chịu một đám mây mà bạn không tạo ra, và bạn phải trả tiền để làm sạch một cái tên chưa bao giờ bẩn. Chúng tôi đã dành nhiều năm và hàng triệu USD cho việc đó," đồng giám đốc điều hành Payward, Arjun Sethi, viết trong bài đăng.

Chiến dịch Choke Point 2.0 là thuật ngữ được sử dụng rộng rãi để chỉ chiến dịch gây áp lực không chính thức của chính quyền Biden chống lại ngành công nghiệp tiền điện tử sau sự sụp đổ của FTX. Thuật ngữ này, do nhà đầu tư mạo hiểm tiền điện tử Nic Carter đặt ra, đề cập đến một chính sách tương tự trong chính quyền Obama nhằm gây áp lực lên các ngân hàng để cắt đứt quan hệ với các doanh nghiệp không đáng tin cậy như các nhà buôn vũ khí.

Sethi lưu ý rằng các cơ quan quản lý ngân hàng hàng đầu ở Mỹ, bao gồm Cục Dự trữ Liên bang, FDIC và OCC, đã phát hành một bức thư chung vào tháng 1 năm 2023 nêu ra những lo ngại về tính an toàn của các ngân hàng khi làm việc với các công ty tiền điện tử. "Đằng sau hậu trường, FDIC đã gửi ít nhất 25 bức thư đến 24 ngân hàng yêu cầu họ tạm dừng hoặc không mở rộng hoạt động liên quan đến tiền điện tử," Sethi viết.

Cùng lúc đó, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch, khi đó do Gary Gensler, người được Biden bổ nhiệm, đã bắt đầu kiện hoặc điều tra hàng chục công ty tiền điện tử, bao gồm cả Kraken. Sethi lưu ý rằng Mazars "đã chỉ ra sự không chắc chắn và rủi ro từ các diễn biến pháp lý," bao gồm cả đơn khiếu nại của SEC chống lại Kraken, khi sa thải công ty.

"Khi họ rút lui, Mazars đã xác nhận bằng văn bản rằng họ không có bất kỳ bất đồng nào với ban quản lý của chúng tôi, không có lo ngại nào về tính toàn vẹn của chúng tôi, và rằng họ không phát hiện ra gian lận," Sethi nói. "Đọc lại điều đó. Một kiểm toán viên đã bỏ dở một cuộc kiểm toán gần hoàn thành của một khách hàng mà họ không có tranh chấp chuyên môn nào."

Đáng chú ý, đơn khiếu nại của SEC chống lại Kraken sau đó đã bị bác bỏ sau khi Gensler từ chức, cùng với hầu hết các hành động thực thi liên quan đến tiền điện tử khác của cơ quan này.

Chiến dịch Choke Point 2.0 cũng đã phần lớn được thu hồi, với các hướng dẫn và hạn chế trước đó đã được gỡ bỏ, và chính quyền Trump bắt đầu điều tra các trường hợp sai trái trong việc cắt đứt quan hệ ngân hàng.

Mazars, về phần mình, đã bắt đầu rút lui khỏi ngành công nghiệp tiền điện tử từ năm 2022, khi họ ngừng tất cả công việc kiểm tra dự trữ tiền điện tử.

Bài đăng của Sethi lưu ý rằng Kraken đã chịu tổn hại về danh tiếng từ chính sách này, bao gồm quyết định của Mazars bỏ dở cuộc kiểm toán của họ, nhưng cũng là của người sáng lập và cựu CEO Kraken, Jesse Powell, người đã bị các đặc vụ liên bang khám xét nhà vào tháng 3 năm 2023. Tương tự, các công ty nhỏ hơn Kraken có thể đã bị ảnh hưởng vĩnh viễn bởi OPC2.0.

Đạo luật Clarity

Ngoài việc kêu gọi phán quyết cuối cùng, Sethi đã sử dụng bài đăng trên blog này như một loa phóng thanh để kêu gọi thông qua Đạo luật Clarity, đạo luật sẽ thiết lập ranh giới quy định rõ ràng cho SEC và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai đối với ngành công nghiệp tiền điện tử. Đạo luật Clarity hiện đang được tranh luận giữa các ủy ban Thượng viện khác nhau.

"Sự minh oan không phải là mục tiêu. Mục tiêu là không một người sáng lập, không một nhà phát triển, và không một khách hàng nào nên cần phải thắng một vụ trọng tài để chứng minh họ xứng đáng có một tài khoản ngân hàng, một kiểm toán viên, và cơ sở hạ tầng cơ bản để kinh doanh ở Mỹ," Sethi viết. "Chúng tôi đã thắng trận chiến này. Bây giờ các nhà lãnh đạo quốc hội của chúng tôi từ cả hai bên cần phải hợp tác để hoàn thành trận chiến lớn hơn. Thông qua Đạo luật CLARITY.",

Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Nội dung này chỉ được cung cấp nhằm mục đích xây dựng thương hiệu và cung cấp thông tin chung, không phải là lời khuyên về tài chính, đầu tư, pháp lý hoặc thuế. Mọi sự kiện, phần thưởng, sự kiện trực tuyến hoặc thông tin liên quan được đề cập trong nội dung này không được xem là khuyến nghị, chào mời hoặc lời mời mua, bán, giao dịch hoặc thực hiện bất kỳ hoạt động nào khác liên quan đến tài sản crypto hay sử dụng bất kỳ dịch vụ nào. Tài sản crypto có mức biến động cao và có thể dẫn đến thua lỗ. Dịch vụ và các sự kiện trực tuyến của WEEX có thể không khả dụng tại tất cả khu vực và phải tuân theo các luật, quy định và điều kiện đủ điều kiện hiện hành. Bạn có trách nhiệm bảo đảm việc sử dụng các dịch vụ của WEEX tuân thủ luật pháp địa phương và tự đánh giá cẩn thận các rủi ro trước khi tham gia bất kỳ hoạt động nào liên quan đến crypto.