Lancement de l'enregistrement des technologies d'IA à l'étranger, vérification des affaires et préparation des entreprises

Le 16 octobre 2026, le ministère du Commerce et le ministère des Sciences et Technologies ont publié l'avis n° 48, prévoyant d'ajouter 40 technologies dans le "Catalogue des technologies interdites ou restreintes à l'exportation de la Chine", dont 23 dans le domaine de l'intelligence artificielle. La révision du catalogue est en cours de consultation, et l'enregistrement temporaire préalable à l'exportation des technologies énumérées dans l'annexe a déjà commencé.

Les entreprises d'IA concernées par les technologies énumérées dans l'annexe de l'avis doivent maintenant vérifier leurs activités d'exportation. L'enregistrement couvre les situations de transfert de propriété technologique à l'étranger, d'autorisation d'utilisation à l'étranger, ainsi que le changement de propriétaire ou de contrôleur effectif de la technologie en Chine vers une entité étrangère. Les exportations déjà commencées mais non encore terminées sont également incluses dans le champ d'enregistrement précisé par l'avis.

Pour les équipes en discussion sur le déploiement à l'étranger, la licence technologique ou les transactions de capital, le travail le plus pratique consiste à faire correspondre les contrats et les livrables technologiques : que se prépare-t-on à livrer, que pourra faire l'autre partie après réception, quels éléments ont déjà été livrés et lesquels sont encore en cours. L'évaluation juridique doit commencer par cette liste de faits commerciaux.

▌ I. Distinguer clairement les deux dates clés

Cette disposition comprend deux éléments : la révision du catalogue et l'enregistrement transitoire. La période de consultation pour la révision du catalogue est du 16 octobre 2026 au 15 novembre 2026, et la portée technique, les indicateurs et les arrangements de gestion peuvent encore être ajustés. L'avis stipule également qu'à partir de la date de publication jusqu'à la date d'entrée en vigueur de la révision officielle du catalogue, un enregistrement préalable à l'exportation doit être effectué pour les technologies énumérées.

Par conséquent, les entreprises doivent d'abord compléter la vérification de la portée applicable et la préparation de l'enregistrement, puis juger des licences et des mesures de facilitation futures en fonction du catalogue officiel. Le plan de projet peut conserver deux enregistrements : un pour documenter l'état de l'enregistrement actuel, et un autre pour suivre les éléments à compléter ou à ajuster après la mise en œuvre des règles officielles.

Le 20 octobre, le ministère du Commerce a précisé dans une réponse aux journalistes que parmi les 40 technologies proposées, 14 devraient être interdites à l'exportation et 26 devraient être restreintes. Ce sont les quantités totales des trois domaines, et la technologie de l'intelligence artificielle doit être jugée en fonction des éléments spécifiques énumérés dans l'annexe. Les directions de l'IA énumérées dans l'avis incluent les grands modèles, les agents intelligents, les clusters de calcul et le traitement de l'information.

Sur le plan juridique, l'article 2 du "Règlement sur la gestion des importations et exportations de technologies" inclut le transfert transfrontalier de technologies par le biais de commerce, d'investissement ou de coopération économique et technologique, y compris le transfert de droits de brevet, de licences, de secrets techniques et de services techniques. L'exportation de technologies peut donc se produire dans le cadre de licences logicielles, de collaborations en recherche et développement et de transactions d'investissement, et les équipes commerciales doivent identifier en fonction du contenu réel du transfert.

Cet enregistrement temporaire doit également être enregistré séparément des enregistrements de contrats de technologies libres et des licences d'exportation de technologies restreintes. Ils correspondent à différentes exigences de gestion, et les entreprises peuvent utiliser une liste de projets pour indiquer les bases respectives, les entités de traitement et les points d'achèvement, afin d'éviter de considérer l'achèvement d'une procédure comme une condition de livraison pour l'ensemble du projet.

État des règles au 24 octobre 2026.

▌ II. Évaluer la portée des affaires en fonction des livrables réels

La première étape de la vérification consiste à ce que le responsable technique dresse une liste des livrables. Les poids de modèle, le code d'entraînement ou d'inférence, la documentation algorithmique, les scripts de déploiement, les droits de support technique et les services de mise à jour doivent être précisés séparément. Le service juridique doit ensuite comparer ces éléments avec la portée technique et les indicateurs énumérés dans l'annexe du catalogue.

Par exemple, livrer des modèles et des outils de déploiement à des clients étrangers pour qu'ils fonctionnent sur leurs propres appareils est différent de fournir des résultats via un service en ligne. La réponse du ministère du Commerce précise que les technologies de grands modèles qui seront incluses dans la portée des exportations restreintes doivent être traitées conformément aux règlements lors du déploiement local à l'étranger ; fournir des services via des API, des applications, des interactions web et des SaaS, ainsi que des déploiements allégés côté local, ne fait pas partie de la gestion des exportations des grands modèles mentionnée.

Les entreprises doivent également confirmer les faits des produits et les éléments techniques spécifiques lors de l'utilisation de cette explication. Un contrat peut inclure des services en ligne, des livraisons de modèles personnalisés et un support technique, et ne peut pas être traité uniquement selon le nom "accord de service" sur la première page du contrat. Une fois que chaque livrable est clairement énuméré, il devient plus facile de juger des exigences correspondantes.

De même, si un groupe prévoit de déployer un modèle sur des ressources de calcul à l'étranger pour fournir des services, il doit préciser l'entité réceptrice à l'étranger, les arrangements d'exploitation des serveurs, les droits de contrôle du modèle, la maintenance ultérieure et les modalités d'autorisation externe. Le ministère du Commerce a déjà proposé des mesures de facilitation pour les centres de calcul auto-construits à l'étranger, mais les projets spécifiques doivent encore être confirmés en fonction des textes officiels et des exigences de traitement réelles.

Les projets open source doivent également enregistrer leur état public. L'avis précise la portée des technologies qui ont déjà été rendues publiques par le biais de l'open source, de publications académiques, etc. ; pour les exportations de technologies open source à venir, la réponse aux journalistes a proposé des arrangements de facilitation tels que l'octroi automatique de licences. Les entreprises doivent conserver la date de publication, la version, la portée et les conditions de licence pour expliquer quels éléments ont déjà été rendus publics et lesquels restent des technologies propriétaires non livrées.

La coopération en recherche et développement nécessite une attention particulière à la propriété des résultats. Un accord de recherche et développement conjoint peut stipuler le partage de la technologie de base, l'échange de résultats intermédiaires et permettre aux partenaires étrangers de continuer à développer. L'équipe technique doit préciser ces droits et la portée des documents ouverts, afin que le service juridique puisse juger quand le transfert se produit, qui est l'entité d'enregistrement et comment les résultats futurs seront traités.

Illustration générée par IA

▌ III. Les changements de contrôle doivent également être inclus dans la liste de vérification

L'avis n° 48 énonce clairement que "le propriétaire ou le contrôleur effectif de la technologie en Chine change pour une entité étrangère" est une situation d'enregistrement. Par conséquent, les équipes de financement, de fusion-acquisition et de restructuration de groupe doivent également participer à cette vérification, et la livraison de technologies et les transactions de capital doivent être examinées ensemble.

La vérification du projet peut commencer par les droits de propriété existants. Quelle entreprise détient la technologie, comment les chercheurs et l'entreprise conviennent-ils des résultats de travail, s'il existe des licences externes, des droits partagés ou des restrictions de développement collaboratif, tout cela influence si l'entreprise a le droit de transférer ou d'autoriser à l'étranger. Lorsque la chaîne de droits n'est pas encore clarifiée, le contenu de l'enregistrement ultérieur peut également être sujet à des contradictions.

Ensuite, il faut comparer la structure avant et après la transaction. Qui détient les actions, qui peut décider de l'utilisation et de la disposition de la technologie, qui nomme et révoque les personnes clés, et quels droits de gouvernance l'entité étrangère obtient, tout cela doit être décrit spécifiquement dans les documents de transaction. L'avis n'a pas utilisé un ratio de détention universel pour résoudre tous les jugements de contrôle effectif, les entreprises doivent poser des questions autour des accords et des arrangements réels.

Pour les transactions en cours, une liste de livraison de technologies et de droits de contrôle peut être ajoutée. Cette liste indique les droits à changer, le temps d'achèvement, l'approbation interne, le traitement de l'enregistrement et la relation entre les documents de livraison. Ainsi, les avocats responsables des transactions de capital et les équipes responsables des licences technologiques peuvent utiliser des faits cohérents pour la même affaire.

Si la technologie a été obtenue par l'entreprise d'un tiers, il faut également vérifier si la licence d'origine permet le transfert, l'expansion géographique ou le changement de contrôle. En parallèle avec l'enregistrement réglementaire, il existe également des obligations de consentement et de notification dans le contrat. Pour le récepteur étranger, ces documents concernent également la capacité d'utiliser la technologie comme prévu.

Un même contrat peut contenir différents contenus de livraison, qui doivent être vérifiés séparément.

▌ IV. Comment préparer l'enregistrement préalable à l'exportation

Le point d'entrée désigné pour le traitement est l'application d'information sur la gestion du commerce technologique dans la plateforme unifiée du ministère du Commerce. Les informations d'enregistrement concernent principalement l'opérateur d'exportation de technologies et le récepteur, le pays ou la région d'exportation, la technologie à exporter et son utilisation, ainsi que le montant d'exportation prévu, conformément à la plateforme et au formulaire d'enregistrement de l'avis.

Les entreprises peuvent d'abord préparer un dossier interne : licences d'entité et contacts, informations sur le récepteur, contrat ou arrangement de transaction proposé, description de la portée technique, analyse des éléments correspondants, plan de livraison et estimation des montants. Le rôle du dossier interne est de soutenir le remplissage et la vérification, et de traiter les exigences réelles de soumission selon les directives de la plateforme et des départements compétents.

La description technique doit utiliser des faits vérifiables. Le nom du modèle ou de la technologie, la version, les fonctionnalités, les indicateurs clés, la propriété intellectuelle et l'utilisation prévue doivent rester cohérents. Le département de recherche et développement est responsable de la confirmation du contenu technique, le département commercial est responsable de la confirmation du récepteur et du mode de livraison, le département financier est responsable des montants, et l'équipe juridique ou de conformité est responsable de la compilation et de la vérification de tous les documents.

Lors de l'exportation de plusieurs technologies à un même récepteur, il est possible de remplir le formulaire de manière consolidée selon les exigences de l'avis ; dans d'autres cas, il est généralement préférable de remplir séparément. Si le groupe a plusieurs entités à l'étranger, ou si le même client obtient différentes technologies par étapes, il faut d'abord clarifier le récepteur et les arrangements de livraison pour chaque transaction, puis juger comment remplir le formulaire.

Les contrats existants doivent être examinés séparément. L'avis précise qu'il couvre les exportations déjà commencées mais non encore terminées, et les entreprises peuvent énumérer l'état selon "contenus livrés, contenus à livrer, mises à jour continues et support". Les contrats de licence à long terme ou de recherche et développement par étapes nécessitent particulièrement la participation de l'équipe technique, afin d'éviter de juger si le projet est terminé uniquement en fonction de la date de signature.

Après soumission, il convient de conserver la version remplie, le reçu du système, la date de soumission et les enregistrements de communication supplémentaires, et de les relier au contrat et à la liste de livraison. Lorsque la portée technique, le récepteur ou le mode de mise en œuvre changent, il faut vérifier si des explications supplémentaires ou des procédures correspondantes doivent être complétées. Un enregistrement complet permet d'éviter de devoir reconstituer l'ensemble de l'affaire lors de futures demandes.

En cas de problèmes de frontières floues, il est possible de rassembler les faits spécifiques et les résultats de la comparaison technique pour consulter le département compétent. Plus la question est précise, plus il est facile d'obtenir une réponse utile. Par exemple, expliquer les contenus à livrer, le lieu de déploiement, qui contrôle le modèle et les droits d'utilisation du récepteur est plus utile que de demander de manière générale si "l'IA à l'étranger est limitée".

▌ V. Les contrats doivent laisser de la place pour la conformité

Les contrats d'exportation de technologies déterminent directement le rythme de livraison, le paiement et les responsabilités en cas de violation. Les entreprises doivent inclure le traitement des procédures dans le calendrier dès la phase de négociation et préciser quels documents chaque partie fournira, qui est responsable de la communication et de la conservation des enregistrements.

L'article 30 du "Règlement sur la gestion des importations et exportations de technologies" stipule que les technologies d'exportation restreintes sont soumises à une gestion par licence. Les articles 31 à 35 organisent les étapes de demande, d'intention de licence d'exportation de technologies, de négociation substantielle et de signature, et l'article 35 stipule que les contrats d'exportation de technologies concernés entrent en vigueur à partir de la date de délivrance de la licence. Les projets relevant de ce champ doivent voir la structure du contrat et le rythme de négociation s'aligner sur les procédures légales.

Les technologies d'exportation libre sont soumises à la gestion des enregistrements de contrats selon les articles 36 à 38, et le contrat entre en vigueur lorsqu'il est légalement constitué, avec des exigences d'enregistrement indépendantes. Les entreprises doivent d'abord compléter le jugement de classification, puis concevoir les clauses d'entrée en vigueur, de livraison et de paiement du contrat. Pour les projets impliqués dans l'enregistrement temporaire actuel, il faut également ajouter les points de traitement correspondants requis par l'avis.

Dans le texte du contrat, il est possible de stipuler spécifiquement l'assistance documentaire, les changements d'exigences réglementaires, la suspension de la livraison, le report des délais et le traitement des frais après résiliation. Par exemple, si les informations sur l'utilisation finale ou le récepteur fournies par le client étranger changent, il convient de notifier rapidement ; si des procédures supplémentaires doivent être complétées, les deux parties doivent coopérer comme convenu et ajuster les délais de livraison correspondants.

Les annexes techniques doivent également être soigneusement préparées. Quels documents sont livrés, quels droits sont ouverts, combien de récepteurs sont autorisés, quelle est la portée des services de mise à jour, doivent pouvoir être directement consultés dans le contrat. Les équipes commerciales et techniques peuvent ainsi exécuter plus facilement et éviter que la livraison réelle dépasse la portée de vérification initiale.

Pour les projets de paiement échelonné, il est possible de lier les conditions de paiement à des jalons vérifiables. Chaque enregistrement des approbations internes, des enregistrements ou des demandes de licence, de la livraison technique et de l'acceptation doit être conservé, afin que les deux parties puissent juger quels travaux ont été réalisés et quels frais doivent être renégociés en cas de changement de politique ou de fait.

L'article 40 stipule également que si le contenu principal d'un contrat d'exportation de technologies, ayant reçu une licence ou un enregistrement, change, des procédures correspondantes doivent être à nouveau effectuées ; en cas de résiliation du contrat, un enregistrement doit être effectué conformément aux règlements. Les entreprises peuvent intégrer la vérification des modifications dans leur processus de gestion des contrats quotidiens, afin d'éviter que le département commercial n'ajoute des contenus de livraison par e-mail sans mettre à jour les enregistrements de conformité existants.

L'enregistrement temporaire, l'enregistrement des contrats de type libre et les licences restreintes doivent être traités selon les systèmes applicables.

▌ VI. Vérification conjointe de l'exportation de technologies et de la sortie de données

Le déploiement de modèles ou le support technique peuvent parfois s'accompagner de la circulation de matériaux d'entraînement, de données de test, de journaux et d'informations utilisateur. À ce stade de la vérification de l'exportation de technologies, il est nécessaire de tracer également le flux de données : quelles données sont fournies depuis la Chine, à quoi les personnes à l'étranger ont accès, où elles sont réellement stockées et si elles sont renvoyées après traitement.

Lorsqu'il s'agit d'informations personnelles, l'article 38 de la "Loi sur la protection des informations personnelles" stipule les conditions correspondantes pour fournir des informations personnelles à l'étranger, l'article 39 concerne l'obligation d'informer les individus sur le récepteur étranger, les objectifs et méthodes de traitement, ainsi que les exigences de consentement séparé, et l'article 55 exige une évaluation d'impact préalable pour les activités de fourniture d'informations personnelles à l'étranger. Il convient également de juger en fonction des règles et des exemptions applicables à la sortie de données.

Dans les projets réels, il est possible de privilégier l'utilisation de données de test synthétiques ou de matériaux ne contenant pas d'informations personnelles. Lorsque des données réelles doivent être utilisées, il est nécessaire de distinguer entre dé-identification et anonymisation : l'article 73 de la "Loi sur la protection des informations personnelles" fait la distinction entre ces deux méthodes de traitement, et l'article 4 exclut les informations traitées de manière anonyme du champ des informations personnelles. Les données qui, après suppression des noms et masquage des numéros de téléphone, peuvent encore être identifiées en combinaison avec d'autres informations, continuent d'être gérées comme des informations personnelles.

L'environnement de test doit également limiter l'accès réel. Il doit être précisé dans les paramètres de permission et le contrat si les techniciens peuvent télécharger des données, si les journaux enregistrent les entrées des utilisateurs et si le personnel de soutien tiers peut accéder à l'environnement. Après les tests, il convient de conserver la portée d'utilisation et les enregistrements de traitement, puis de déterminer les arrangements nécessaires pour la sortie de données en fonction des affaires officielles.

Pour les ensembles de données et le code, il faut également vérifier les droits de provenance. Qui fournit les matériaux d'entraînement ou de test, si la licence permet l'utilisation proposée, si les données des clients peuvent être utilisées pour un développement ultérieur, toutes ces questions peuvent influencer l'utilisation après la livraison de la technologie. Les entreprises doivent conserver les preuves de provenance et les restrictions de licence avec la version technique.

Pour les données importantes, les articles à double usage ou d'autres questions de réglementation spécifiques, le projet doit également vérifier les systèmes correspondants. Les entreprises peuvent faire en sorte qu'une même liste de livraison soutienne simultanément l'exportation de technologies, les données, la propriété intellectuelle et la vérification des contrats, chaque équipe spécialisée tirant des conclusions dans son domaine et traitant les questions nécessitant coordination.

▌ VII. Un premier tour de vérification que les entreprises peuvent immédiatement lancer

Le premier tour de vérification peut couvrir les projets à l'étranger préparés pour signature ou livraison dans les trois mois à venir, ainsi que les contrats déjà signés mais ayant encore des livraisons technologiques. Le responsable du projet doit d'abord rassembler les faits commerciaux, puis les équipes de recherche et développement et de juridique doivent comparer avec l'annexe de l'avis pour établir une liste de traitement indiquant "besoin de traitement, besoin de faits supplémentaires, besoin de confirmation par consultation".

Chaque projet doit avoir une personne responsable de la synthèse, afin d'éviter que différents départements n'expliquent la politique séparément aux clients. La communication externe peut se concentrer sur les arrangements spécifiques : quelles informations sur le récepteur doivent être complétées, quand la préparation de l'enregistrement sera terminée, quels points de livraison doivent être ajustés et comment les deux parties peuvent coopérer. Écrire clairement les éléments est généralement plus utile que de donner au client un avertissement vague sur les risques.

La consultation pour cet avis est toujours en cours. Si les entreprises constatent que les indicateurs techniques sont difficiles à appliquer, qu'il existe des difficultés d'interprétation pour certains types de livraisons de services, ou que des règles de traitement plus claires sont nécessaires pour les mesures de facilitation, elles peuvent soumettre des commentaires spécifiques dans le délai imparti. Les documents de commentaires doivent être accompagnés de scénarios commerciaux, de faits techniques et de suggestions écrites, afin que le département compétent puisse comprendre où se situe le problème.

Après la publication du catalogue officiel, le responsable du projet peut utiliser la liste de ce tour pour indiquer si les éléments applicables ont changé, quels documents doivent être complétés et si la prochaine livraison sera affectée. Pour les contrats encore en cours d'exécution, les résultats doivent être synchronisés avec les responsables techniques et commerciaux, et le plan de livraison doit être mis à jour. Les reçus d'enregistrement, les versions techniques et les annexes de contrat doivent être conservés par numéro de projet, afin que lors de la prochaine mise à niveau du modèle ou du changement de récepteur, le point de départ de la vérification puisse être trouvé directement.

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