FTX: Dlaczego Caroline Ellison i Gary Wang nie otrzymają nowej kary

Nie tak drogo. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) kończy swoje postępowania cywilne przeciwko Caroline Ellison i Gary'emu Wangowi, dwóm byłym szefom upadłego imperium FTX. Federalny sąd w południowym dystrykcie Nowego Jorku zatwierdził umowy negocjowane z byłą dyrektor Alameda Research oraz współzałożycielem FTX. Oboje oskarżeni są zobowiązani do współpracy z amerykańskim regulatorem, a także nałożono na nich kilka zakazów zawodowych, których długość uwzględnia pomoc w dochodzeniach dotyczących upadku FTX. Kluczowe punkty tego artykułu: * CFTC zakończyła swoje postępowania cywilne przeciwko Caroline Ellison i Gary'emu Wangowi, po zatwierdzeniu przez federalny sąd w południowym dystrykcie Nowego Jorku negocjowanych umów. * Zostały one objęte zakazem handlu przez pięć lat oraz zakazem rejestracji w CFTC, z określonymi czasami w zależności od ich współpracy w dochodzeniach dotyczących upadku FTX. Decyzja ogłoszona przez CFTC zabrania Caroline Ellison i Gary'emu Wangowi handlu przez pięć lat na rynkach objętych umowami. Pani Ellison została również objęta zakazem rejestracji w CFTC przez dziesięć lat, w porównaniu do ośmiu lat dla pana Wanga. Ten zakaz rejestracji uniemożliwia im pełnienie niektórych regulowanych funkcji lub bycie powiązanym z firmami zarejestrowanymi w agencji w tym okresie. Jednak te okresy nie zaczynają się w sierpniu 2026 roku. Liczą się od pierwszych orzeczeń wydanych 23 grudnia 2022 roku. W zależności od dokładnego obliczenia przyjętego przez sąd, zakaz handlu powinien zakończyć się w grudniu 2027 roku, zakaz rejestracji Gary'ego Wanga w grudniu 2030 roku, a zakaz Caroline Ellison w grudniu 2032 roku. Pierwsze decyzje już uznały panią Ellison za odpowiedzialną za dwa zarzuty oszustwa postawione przez CFTC, a pana Wanga za zarzut oszustwa postawiony przeciwko niemu. Zakazywały im również na stałe naruszania przepisów antyoszukańczych Commodity Exchange Act oraz związanych z nimi regulacji. CFTC na tym etapie nie żąda od nich ani dodatkowego zwrotu, ani zwrotu nielegalnych zysków, ani kary cywilnej. Regulator uzasadnia tę pozycję ich współpracą w dochodzeniach oraz w równoległych postępowaniach karnych. Oboje przyznali się do winy w kilku przestępstwach, w tym do spisku mającego na celu popełnienie oszustwa na rynku towarowym. Następnie zeznawali przeciwko Samowi Bankmanowi-Friedowi, który został uznany za winnego oszustwa i skazany na 25 lat więzienia. Brak nowej kary finansowej nie oznacza jednak, że dwaj byli dyrektorzy zostali zwolnieni z odpowiedzialności finansowej. CFTC przypomina o istnieniu orzeczenia karnego o konfiskacie 11,02 miliarda dolarów, za które oboje zostali uznani za solidarnie odpowiedzialnych. Ta formuła pozwala władzom na poszukiwanie odzyskania tej kwoty od zainteresowanych osób, nie implicując, że każda z nich zapłaci osobiście całą kwotę. Ta decyzja powinna być również odróżniona od ugody na 12,7 miliarda dolarów nałożonej w 2024 roku na FTX i Alameda w ramach zwrotu i zwrotu zysków. Postępowania cywilne CFTC przeciwko Caroline Ellison i Gary'emu Wangowi są teraz zakończone, ale obaj byli dyrektorzy pozostają zobowiązani do współpracy z regulatorem. Ich pomoc w dochodzeniach dotyczących FTX doprowadziła agencję do zrezygnowania z żądania nowych sankcji finansowych. Niemniej jednak pozostają objęci wieloma latami zakazu handlu i wykonywania działalności w regulowanym sektorze. I to nie jest drogo, biorąc pod uwagę szkody spowodowane ich działalnością u boku Mozarta kryptowalut.

Niniejsza treść ma charakter wyłącznie informacyjny i nie stanowi porady finansowej, inwestycyjnej, prawnej ani podatkowej. Wszelkie wydarzenia, nagrody, promocje online lub powiązane informacje, o których tu mowa, nie powinny być traktowane jako rekomendacja, zachęta ani zaproszenie do kupna, sprzedaży, wymiany lub innego rodzaju obrotu aktywami kryptograficznymi. Aktywa kryptograficzne charakteryzują się dużą zmiennością i mogą prowadzić do strat. Dostępność usług, produktów i powiązanych wydarzeń WEEX może się różnić w zależności od regionu. Użytkownik jest odpowiedzialny za upewnienie się, że jego udział jest zgodny z obowiązującymi lokalnymi przepisami i regulacjami.