Futu nicht unter Untersuchung, da die Hongkonger SFC Vermögenswerte in Höhe von 125 Millionen HK$ einfriert

Die Hongkonger Wertpapier- und Futures-Kommission hat eine Beschränkungsmitteilung herausgegeben, die Vermögenswerte im Wert von bis zu 125,247 Millionen HK$ auf einem Kundenkonto bei Futu Securities International Limited einfriert, im Rahmen einer laufenden Untersuchung zu mutmaßlicher Manipulation von IPO-Aktien.

Zusammenfassung

• Die SFC von Hongkong hat 125,2 Millionen HK$ eingefroren, die mit einem mutmaßlichen Manipulationsschema von IPO-Aktien verbunden sind.
• Die Beschränkung gilt für ein Kundenkonto bei Futu, während das Brokerage selbst nicht unter Untersuchung steht.
• Futu muss die Genehmigung der SFC einholen, bevor es mit den eingeschränkten Vermögenswerten umgeht, und muss alle damit verbundenen Anweisungen melden.
• Die Untersuchung ist weiterhin im Gange, da die Aufsichtsbehörde versucht, die Investoren und das öffentliche Interesse zu schützen.

Laut der Hongkonger Wertpapier- und Futures-Kommission (SFC) gilt die Beschränkung für Vermögenswerte, die von einer bestimmten Einheit gehalten werden, die verdächtigt wird, an einem betrügerischen Schema teilgenommen zu haben, das darauf abzielt, ein falsches oder irreführendes Bild von der Nachfrage nach Aktien bei einem Börsengang zu erzeugen.

Die Aufsichtsbehörde erklärte, dass Futu nicht Gegenstand ihrer Untersuchung sei, und betonte, dass die Beschränkungsmitteilung das Brokerage oder eines seiner anderen Kunden nicht betreffen wird. Die Maßnahme zielt auf ein spezifisches Kundenkonto ab und verhindert, dass die Vermögenswerte bewegt werden, während die Untersuchung fortgesetzt wird.

Gemäß der Mitteilung darf Futu die Vermögenswerte im betroffenen Kundenkonto nicht veräußern, übertragen, verarbeiten oder anderweitig damit umgehen, ohne zuvor die schriftliche Zustimmung der SFC einzuholen. Die Beschränkung umfasst Vermögenswerte bis zu 125,247,000 HK$.

Die Aufsichtsbehörde wies das Brokerage auch an, sie sofort zu benachrichtigen, wenn es Anweisungen zu den eingeschränkten Vermögenswerten erhält. Darüber hinaus darf Futu niemandem helfen, ermutigen oder veranlassen, mit diesen Vermögenswerten umzugehen, es sei denn, die Aufsichtsbehörde hat zuvor schriftliche Genehmigung erteilt.

Zur Erklärung der Entscheidung sagte die SFC, dass die Ausstellung der Beschränkungsmitteilung im Interesse der Investoren und der Öffentlichkeit wünschenswert sei. Die Untersuchung des mutmaßlichen Schemas bleibt im Gange.

Laut der Aufsichtsbehörde wurde die Beschränkungsmitteilung gemäß den Abschnitten 204 und 205 des Hongkonger Wertpapier- und Futures-Gesetzes erlassen.

Während die Beschränkungsmitteilung ein Konto betrifft, das bei Futu Securities International (Hongkong) Limited geführt wird, machte die SFC deutlich, dass das Brokerage selbst nicht unter Untersuchung steht.

Die Aufsichtsbehörde erklärte auch, dass die Anordnung die täglichen Geschäfte des Unternehmens oder die Konten seiner verbleibenden Kunden nicht beeinträchtigen wird.

Futu ist gemäß dem Wertpapier- und Futures-Gesetz von Hongkong lizenziert, um mehrere regulierte Aktivitäten durchzuführen, einschließlich Wertpapierhandel, Handel mit Terminkontrakten, gehebeltem Devisenhandel, Beratung zu Wertpapieren, Beratung zu Terminkontrakten, Bereitstellung automatisierter Handelsdienste und Vermögensverwaltung.

Die jüngste regulatorische Maßnahme bezieht sich daher nur auf das mutmaßliche Verhalten einer einzelnen Kundenentität und nicht auf die lizenzierten Operationen des Unternehmens.

Obwohl die Aufsichtsbehörde den Wert der eingeschränkten Vermögenswerte und die mutmaßliche Natur des Schemas offengelegt hat, wurden die beteiligte Kundenentität nicht identifiziert und es wurden keine weiteren Details zu dem angeblichen Verhalten bereitgestellt.

Es wurden keine Durchsetzungsmaßnahmen gegen Futu angekündigt, und die SFC hat nicht angegeben, wann ihre Untersuchung abgeschlossen sein könnte.

Derzeit bleibt die Beschränkungsmitteilung in Kraft, die verhindert, dass die betroffenen Vermögenswerte ohne regulatorische Genehmigung behandelt werden, während die Ermittler weiterhin den mutmaßlichen Versuch untersuchen, eine künstliche Nachfrage nach IPO-Aktien zu schaffen.

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