Kalshi aggiunge sorveglianza commerciale in mezzo a una causa da 36 miliardi di dollari

Kalshi ha collaborato con il fornitore di tecnologia per la conformità Comply per aiutare le aziende finanziarie a monitorare l'attività dei dipendenti sui mercati delle previsioni mentre la piattaforma espande la sua attività istituzionale e combatte una causa da miliardi di dollari a New York.

Riepilogo

• I clienti di Comply potranno monitorare le operazioni dei dipendenti effettuate attraverso i mercati delle previsioni di Kalshi.
• Gli strumenti mirano a rilevare possibili operazioni basate su informazioni materiali non pubbliche.
• Kalshi prevede di estendere il sistema di monitoraggio ai suoi proposti prodotti di futures perpetui.
• New York sta cercando almeno 36 miliardi di dollari da Kalshi in una causa separata.

Kalshi aggiunge sorveglianza sulle operazioni dei dipendenti

La partnership integrerà i dati di trading di Kalshi nel software normativo di Comply, secondo CNBC. Le aziende finanziarie che utilizzano la piattaforma di conformità potranno monitorare se i dipendenti stanno negoziando contratti di eventi e determinare se quelle posizioni sono conformi alle politiche interne.

Gli strumenti di monitoraggio sono progettati per aiutare i datori di lavoro a identificare attività sospette, comprese le operazioni che potrebbero coinvolgere informazioni materiali non pubbliche. Le aziende possono anche utilizzare il sistema per far rispettare le restrizioni sui contratti legati a eventi che i dipendenti potrebbero influenzare o conoscere prima del pubblico.

Kalshi gestisce già un programma di sorveglianza del mercato interno. Tuttavia, le conversazioni con i clienti istituzionali hanno mostrato che le aziende desideravano un accesso diretto ai dati di trading dei dipendenti attraverso i sistemi di conformità che già utilizzano.

L'integrazione pianificata collocherà i contratti di mercato delle previsioni accanto ad asset come azioni, obbligazioni e criptovalute che sono regolarmente coperti dai controlli di trading sul posto di lavoro. Kalshi si aspetta anche che il sistema monitori i suoi prodotti di futures perpetui pianificati una volta che quei contratti diventeranno disponibili.

Perché la conformità è importante per i mercati delle previsioni

Il monitoraggio dei dipendenti potrebbe affrontare una preoccupazione importante per banche, gestori di asset e altre aziende finanziarie regolamentate che considerano l'esposizione ai mercati delle previsioni. I contratti di eventi possono coprire elezioni, dati economici, sviluppi aziendali e altri risultati che possono coinvolgere informazioni sensibili.

Le aziende finanziarie tradizionali richiedono generalmente ai dipendenti di divulgare i conti di intermediazione e ricevere approvazione per determinate operazioni. Applicare controlli simili ai mercati delle previsioni potrebbe facilitare a quelle aziende la possibilità di consentire una partecipazione limitata senza creare una fonte non monitorata di rischio normativo.

La partnership offre anche a Kalshi un modo per presentare i suoi contratti come prodotti finanziari regolamentati piuttosto che scommesse convenzionali. Il CEO Tarek Mansour ha recentemente paragonato la struttura dell'azienda a Nasdaq mentre difendeva il suo business durante un'intervista con CNBC il 3 agosto.

Tuttavia, una sorveglianza privata più forte non risolve il dibattito legale più ampio su se alcuni contratti di eventi rientrino nelle normative federali sui derivati o nelle leggi statali sul gioco. Questa controversia è diventata centrale per l'espansione di Kalshi negli Stati Uniti.

Kalshi affronta una causa da 36 miliardi di dollari a New York

Il procuratore generale di New York Letitia James ha citato in giudizio Kalshi il 31 luglio, chiedendo almeno 36 miliardi di dollari in danni, sanzioni e altri rimedi. Mansour ha affermato che le accuse dello stato potrebbero minacciare l'industria più ampia dei contratti di eventi.

Kalshi ha rimosso il procedimento dal tribunale statale al Tribunale Distrettuale degli Stati Uniti per il Distretto Meridionale di New York poco dopo la presentazione del reclamo.

Il giudice della Corte Suprema di New York Melissa A. Crane ha quindi trattato la richiesta dello stato per un'ingiunzione preliminare come irrilevante poiché il caso non era più davanti al suo tribunale, secondo i documenti condivisi dall'avvocato di diritto del gioco Daniel Wallach. La decisione procedurale non ha respinto né rigettato le accuse dello stato.

La Commodity Futures Trading Commission ha anche cercato l'intervento del tribunale federale per prevenire l'applicazione statale contro gli operatori di mercati delle previsioni registrati a livello federale. Nel frattempo, le controversie legali riguardanti i contratti di eventi sportivi continuano a testare dove termina la supervisione federale e inizia l'autorità di gioco statale.

Il caso Santos mostra le scommesse sulla sorveglianza

L'iniziativa di monitoraggio di Kalshi segue un accordo della CFTC che coinvolge l'ex rappresentante degli Stati Uniti George Santos. I regolatori hanno scoperto che Santos ha fatto dichiarazioni pubbliche fuorvianti mentre deteneva contratti legati alla sua partecipazione al discorso sullo stato dell'unione del presidente Donald Trump.

Sotto un ordine del 31 luglio, Santos ha accettato di restituire 17.569,98 dollari in guadagni da trading, pagare una sanzione civile di 17.500 dollari e accettare un divieto di tre anni dal trading attraverso entità registrate dalla CFTC. Non ha né ammesso né negato le conclusioni o le conclusioni legali dell'agenzia.

Kalshi ha riferito l'attività di Santos ai regolatori, dimostrando come la sorveglianza della piattaforma possa portare a un'applicazione federale. La partnership con Comply estenderebbe parte di quella supervisione ai datori di lavoro, offrendo ai clienti istituzionali un altro modo per rilevare conflitti prima che si sviluppino in casi normativi.

Il lancio avviene mentre Kalshi cerca l'approvazione per ulteriori prodotti derivati. La sua capacità di attrarre aziende finanziarie dipenderà probabilmente sia dall'efficacia dei suoi strumenti di conformità sia dall'esito delle sfide legali sui mercati delle previsioni negli Stati Uniti.

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