金融公司‘皇家金融1’对乌克兰国家银行的39.1万格里夫纳罚款提出上诉

金融公司‘皇家金融1’因违反金融监测要求，向乌克兰国家银行提起诉讼，要求撤销39.1万格里夫纳的罚款。国家银行于2026年7月对其处以罚款，原因是发现其在操作控制和防止洗钱及恐怖主义融资要求的执行方面存在缺陷。监管机构指出，该公司内部文件更新不当以及风险导向方法存在不足。此外，监管机构还对负责金融监测的工作人员、统计报告的形成以及对国家银行请求信息的提供提出了质疑。国家银行指出，该公司未能妥善提供客户的最新信息清单。现在，法院需要评估该罚款的合法性。在7月，国家银行还因类似违规行为对两家银行和19家非银行机构处以罚款。