FTX: Warum Caroline Ellison und Gary Wang keine neue Geldstrafe erhalten werden

Nicht so teuer. Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) beendet ihre zivilrechtlichen Verfahren gegen Caroline Ellison und Gary Wang, zwei ehemalige Führungskräfte des insolventen FTX-Imperiums. Das Bundesgericht im südlichen Bezirk von New York hat die mit der ehemaligen Leiterin von Alameda Research und dem Mitbegründer von FTX ausgehandelten Anordnungen genehmigt. Die beiden Angeklagten sind weiterhin verpflichtet, mit dem amerikanischen Regulierungsbehörden zu kooperieren, und ihnen werden mehrere berufliche Verbote auferlegt, deren Dauer von der Unterstützung abhängt, die sie bei den Ermittlungen zum Zusammenbruch von FTX geleistet haben. Die wichtigsten Punkte dieses Artikels: * Die CFTC hat ihre zivilrechtlichen Verfahren gegen Caroline Ellison und Gary Wang, ehemalige Führungskräfte von FTX, nach Genehmigung durch das Bundesgericht im südlichen Bezirk von New York eingestellt. * Sie wurden für fünf Jahre vom Handel und von der Registrierung bei der CFTC ausgeschlossen, wobei die Dauer je nach ihrer Kooperation in den Ermittlungen zum Zusammenbruch von FTX festgelegt wurde. Die von der CFTC angekündigte Entscheidung verbietet Caroline Ellison und Gary Wang für fünf Jahre den Handel auf den von den Anordnungen abgedeckten Märkten. Frau Ellison unterliegt zudem einem zehnjährigen Verbot der Registrierung bei der CFTC, während Herr Wang für acht Jahre gesperrt ist. Dieses Registrierungsverbot hindert sie insbesondere daran, bestimmte regulierte Funktionen auszuüben oder mit Unternehmen, die bei der Behörde registriert sind, während des betreffenden Zeitraums verbunden zu sein. Diese Fristen beginnen jedoch nicht im August 2026. Sie laufen seit den ersten Anordnungen, die am 23. Dezember 2022 erlassen wurden. Vorbehaltlich der genauen Berechnung durch das Gericht sollte das Handelsverbot also im Dezember 2027 enden, das Registrierungsverbot von Gary Wang im Dezember 2030 und das von Caroline Ellison im Dezember 2032. Die ersten Entscheidungen hatten bereits Frau Ellison für zwei von der CFTC erhobene Betrugsanklagen und Herrn Wang für die gegen ihn erhobene Betrugsanklage verantwortlich gemacht. Sie wurden auch dauerhaft daran gehindert, gegen die Antibetrugsbestimmungen des Commodity Exchange Act und die damit verbundenen Vorschriften zu verstoßen. Die CFTC fordert von ihnen zu diesem Zeitpunkt weder zusätzliche Rückzahlungen noch Rückzahlungen von illegalen Gewinnen oder zivilrechtliche Geldstrafen. Der Regulierer rechtfertigt diese Position durch ihre Kooperation in den Ermittlungen und in den parallelen Strafverfahren. Beide hatten Schuld auf mehrere Anklagen bekannt, darunter eine Verschwörung zur Begehung von Betrug im Rohstoffbereich. Sie haben dann gegen Sam Bankman-Fried ausgesagt, der wegen Betrugs verurteilt und zu 25 Jahren Gefängnis verurteilt wurde. Das Fehlen einer neuen finanziellen Strafe bedeutet jedoch nicht, dass die beiden ehemaligen Führungskräfte von der finanziellen Verantwortung befreit wurden. Die CFTC erinnert an die Existenz einer strafrechtlichen Anordnung zur Beschlagnahme von 11,02 Milliarden Dollar, für die beide gesamtschuldnerisch verantwortlich erklärt wurden. Diese Formulierung erlaubt es den Behörden, die Summe von den betroffenen Personen einzufordern, ohne dass dies bedeutet, dass jeder persönlich den gesamten Betrag zahlen muss. Diese Entscheidung ist auch von dem im Jahr 2024 verhängten Vergleich über 12,7 Milliarden Dollar zu unterscheiden, der FTX und Alameda im Hinblick auf Rückzahlungen und Rückzahlungen von Gewinnen auferlegt wurde. Die zivilrechtlichen Verfahren der CFTC gegen Caroline Ellison und Gary Wang sind nun abgeschlossen, aber die beiden ehemaligen Führungskräfte bleiben verpflichtet, mit dem Regulierer zu kooperieren. Ihre Hilfe bei den Ermittlungen zu FTX hat die Behörde dazu veranlasst, keine neuen finanziellen Strafen zu fordern. Sie sind jedoch weiterhin mit mehreren Jahren Handels- und Berufsausübungsverbot im regulierten Sektor belegt. Und das ist nicht viel angesichts der Schäden, die durch ihre Aktivitäten an der Seite des Mozart der Krypto verursacht wurden.

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